FINRA谴责并罚款BMI Capital International，因净资本违规
BMI Capital International LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。2022年6月至2023年5月期间，该公司有64天未能维持最低净资本要求，同时账簿记录不准确，并于2023年4月提交了不准确的季度 FOCUS 报告。该公司自2011年7月起成为 FINR…
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SBI Holdings 追加投资 Digital Asset，加码 Canton Network 机构级区块链布局
日本金融巨头 SBI Holdings 于 2026 年 6 月 12 日宣布，通过子公司对 Digital Asset Holdings 进行了追加投资。Digital Asset 是机构级区块链平台 Canton Network 的开…
FINRA 对 Percent Securities 处以 6 万美元罚款，涉 372 次私募发行违规
Percent Securities, LLC 已同意支付 6 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2023 年 10 月至 2025 年 8 月期间，该公司作为 372 次未注册证券私募发行的配售代理，未能及时向…
FINRA对Prime Number Capital处以33.5万美元罚款，涉及反洗钱与监督违规
美国金融业监管局（FINRA）与Prime Number Capital, LLC达成和解，后者同意支付33.5万美元罚款，并接受谴责及聘请独立顾问。违规行为包括反洗钱程序缺失、未监督和保存业务通讯、未及时提交IPO承销文件，时间跨度从2…
SEC起诉John Myers及Sterling Capital，涉嫌挪用投资者资金逾360万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月5日向伊利诺伊州北区法院提起诉讼，指控John Sterling Myers、Sterling Capital, LLC及Sterling Capital Management, LLC在担任…
Capital.com 推出 MCP Server 插件，支持在 AI 研究环境中直接交易
领先在线经纪商 Capital.com 宣布启用 MCP Server 插件，允许客户在 AI 助手环境中直接访问交易平台。该免费开源工具兼容 Codex、Claude Desktop、Cursor 等，可整合实时行情、持仓、风险敞口、历…
FCA对Neil Woodford及W4.0提起民事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对Neil Woodford及W4.0提起民事诉讼。FCA指控Woodford和W4.0通过订阅制平台www.w4pz.com，在未获授权的情况下提供受监管的投资建议并进行金融推广，涉嫌违反《2000年金融服…
Western Asset Management 因SEC和解支付1亿美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与总部位于帕萨迪纳的投资顾问 Western Asset Management Company, LLC 达成和解，指控其未能采取合理步骤发现和防止前联席首席投资官涉嫌的“择优分配”计划。Western A…
FINRA对Paulson Investment Company处以13.5万美元罚款，指控其违反卖空规则
Paulson Investment Company LLC 已同意支付13.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2018年8月至2023年12月期间，执行了至少15,000笔未先借入证券的卖空交易，涉…
Cboe Global Indices就终止Cboe 20+年期美债ETF波动率基点指数（VIXTLT）展开咨询
Cboe Global Indices, LLC（CGI）正在就拟终止Cboe 20+ Year Treasury Bond ETF Volatility Basis Point Index（VIXTLT）向金融界展开咨询。该指数用于衡量…
Clear Street 完成 4 亿美元优先票据发行，票面利率 7.85%
云原生金融基础设施技术公司 Clear Street 今日宣布，其子公司 Clear Street Holdings, LLC 已完成 4 亿美元优先无担保票据的私募发行。该五年期票据固定年票息为 7.85%，定价较公司 2025 年 9…
美国合众银行完成收购BTIG，拓展资本市场服务能力
美国合众银行（U.S. Bancorp）于2026年6月1日宣布完成对BTIG的收购。BTIG成立于2005年，专注于投资银行、机构销售与交易、研究和主经纪商业务，在美国高接触股票交易量中排名前十，自2015年以来已参与超过1,350宗投…
自营交易公司Eleonex携手cTrader，升级现代交易者服务
新近成立的全球自营交易公司Eleonex宣布与cTrader达成合作，为其交易者配备业内广受认可的交易平台。cTrader全球用户超1100万，以直观界面、强大执行力和移动优先体验著称。Eleonex表示，此次合作旨在通过透明、可信的交易…
纳斯达克德州对TD Securities (USA) LLC处以8.5万美元罚款，涉交易风控违规
TD Securities (USA) LLC作为Cowen & Company LLC的承继方，与Nasdaq Texas LLC达成和解，同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指出，在2021年11月至2026年4月期间，该公司…
CFTC 明确部分加密资产永续合约可归类为外国期货
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场参与者部门于2026年5月29日发布解释性函件及不采取行动立场，回应 Coinbase Financial Markets 的请求。该函件确认，在符合特定条件的情况下，Coinbase 拟在关联外国交…
SEC 指控 Privvy Investments 所有者涉 1230 万美元加密骗局
美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 5 月 28 日对德克萨斯州 Cypress 居民 Nathan Fuller 提起指控，指其通过 Privvy Investments 等名义运营加密资产交易骗局，从约 150 名投资者处筹…
SEC批准Paxos子公司清算机构注册，区块链结算获监管里程碑
区块链基础设施平台Paxos于2026年5月28日宣布，其子公司Paxos Securities Settlement Company, LLC（PSSC）已获得美国证券交易委员会（SEC）依据《1934年证券交易法》第17A条授予的清算…
Cboe 任命 Boudewijn Duinstra 为执行副总裁兼首席风险官
Cboe Global Markets 宣布计划聘请 Boudewijn Duinstra 担任执行副总裁兼首席风险官。Duinstra 拥有超过三十年风险管理、清算及衍生品市场经验，曾担任 ABN AMRO Clearing USA 首…
Nium 与 Circle 达成合作，将 USDC 结算接入全球支付网络
全球实时跨境支付基础设施提供商 Nium 与 Circle Internet Group 旗下 Circle Technology Services 于 2026 年 5 月 27 日宣布建立合作伙伴关系，将稳定币结算与全球末端支付相连接…
纽约州金融服务部授予万事达卡BitLicense
纽约州金融服务部（NYDFS）已向万事达卡交易服务（美国）有限责任公司颁发BitLicense。该牌照框架以消费者保护、网络安全、金融诚信和运营韧性等全面要求著称。万事达卡首席产品官Jorn Lambert表示，清晰的监管框架有助于在数字…