Euroclear 2022年上半年净利润3.51亿欧元，同比增长42%
欧洲清算银行（Euroclear）公布2022年上半年业绩，净利润同比增长42%至3.51亿欧元，其中2.77亿欧元来自强劲的基础业务表现。利率上升推动利息收入增长，抵押品管理和借贷服务需求旺盛。公司推出ESG报告解决方案，并确认将于第四季度支付每股88.5欧元的股息
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CFTC 要求对 CapitalStorm 案所有被告处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正请求法院对欺诈性外汇计划 CapitalStorm 案的所有被告处以罚款，理由是被告违反了法院命令。CFTC 称，被告未遵守同意初步禁令（Consent PI Order）的条款，仅提供部分记录，并试图…
摩根大通美国国债期货幌骗案接近最终和解
摩根大通在美国国债期货市场涉嫌幌骗的集体诉讼中，原告已提交动议寻求最终批准和解协议。该和解涉及1570万美元现金赔偿，覆盖2008年4月至2016年1月期间受影响的集体成员。初步批准后，已有超过2.7万名潜在成员收到通知，目前无人提出异议…
CFTC指控外汇诈骗案Capital Storm藐视法庭
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇诈骗案Capital Storm及其关联方提起诉讼后，近日向法院提交文件，指控被告未遵守法院命令。CFTC称，被告未按初步禁令要求提供账目记录、参与者名单及财务记录访问权限，因此请求法院裁定其民事…
Fiserv推出全新流动性管理能力，助力金融机构应对实时支付与ISO 20022迁移
全球支付与金融服务技术提供商Fiserv, Inc. (NASDAQ:FISV) 于2022年3月10日发布了一套全新能力，旨在帮助金融机构在快速变化的市场中更好地管理流动性。该方案提供跨支付和流动资产的实时360度视图，可改善资金运营、…
美国法院裁定 Alista 贵金属欺诈案涉案人赔偿逾 160 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区联邦地区法院于 3 月 1 日对 Marvin W. Courson III 和 Christopher A. Kertatos 作出同意令，要求其支付总计超过 160 万美元的罚款和赔…
Paysafe任命Daniel Henson为董事会主席
专业支付平台Paysafe Limited（NYSE:PSFE）于2022年3月2日宣布，任命Daniel Henson为非执行董事会主席，自2022年3月1日起生效。此次任命接替William P. Foley II，后者决定辞去主席及…
野村交易员未能撤销CFTC操纵指控，法院裁定案件继续审理
美国纽约南区法院法官Victor Marrero于2022年2月28日驳回野村董事总经理John Patrick Gorman III的撤诉动议，CFTC对其操纵美元利率互换价差的指控将继续审理。法院认为CFTC合理指控Gorman在20…
ROFX外汇诈骗案受害者提交修订诉状，确认超750名潜在集体成员
ROFX外汇诈骗案受害者已在佛罗里达南区法院提交修订诉状，确认超过750名潜在集体成员。修订诉状新增5项诉讼原因和18名关键参与者，指控该骗局在2018至2021年间通过虚假AI交易平台诈骗近7500万美元，并通过复杂空壳公司网络洗钱
TradeZero任命Ila Jehl为拟设证券清算业务CEO
TradeZero Holding Corp于2021年12月17日宣布，任命Ila Jehl III和Colette Rex分别担任其计划中的证券清算业务的首席执行官和首席运营官。此举是TradeZero为子公司扩展服务和利润中心的计划…
德银涉嫌幌骗案：期货交易者重申指控，称每日交易受损
在德意志银行证券（DBSI）与德意志银行（DBAG）试图驳回市场操纵指控约一周后，原告于2021年11月1日向伊利诺伊州北区法院提交文件，重申其指控。原告包括Atlantic Trading USA等，依据DBSI与CFTC于2020年6…
CFTC与千万美元欺诈案主谋达成原则性和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与William S. Evans, III就一起涉及1000万美元的欺诈案达成原则性和解。该案始于2021年5月，CFTC指控Evans在未注册为商品池运营商的情况下，以庞氏骗局方式挪用客户资金至少84…
摩根大通就幌骗案达成1570万美元和解
摩根大通就美国国债期货幌骗案与集体诉讼原告达成1570万美元和解协议。该案指控摩根大通在2008年至2016年间通过幌骗手段操纵市场。和解协议独立于摩根大通此前与美国司法部、康涅狄格州联邦检察官办公室及商品期货交易委员会达成的和解，旨在为…
野村交易员Gorman反驳CFTC操纵指控，请求法院驳回诉讼
野村证券董事总经理John Patrick Gorman III于2021年6月16日向纽约南区法院提交文件，反驳CFTC关于其操纵美元利率掉期价差的指控。Gorman称CFTC的指控未能说明其交易行为如何制造了人为价格，并认为其与JBI…
CFTC 坚持对美元掉期交易员 Gorman 的操纵指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）在 2021 年 6 月 7 日提交给纽约南区法院的信函中，坚持其对 John Patrick Gorman III 的指控，指控其操纵美元利率掉期价差价格。CFTC 认为投诉充分满足 Rule 9(b)…
美元掉期交易员称CFTC对其指控存在缺陷
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控交易员 John Patrick Gorman III 操纵美元利率掉期价差，时隔三个多月后，Gorman 方面于2021年5月24日提交信函回应，称CFTC的指控存在缺陷，若CFTC不修改或撤回指控…
CySEC延长投资公司部分报告截止期限
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年4月26日发布通函，针对受COVID-19疫情影响而面临运营压力的塞浦路斯投资公司（CIF），包括外汇和差价合约经纪商，延长了部分报告和通知的提交截止期限。原定于2021年4月30日到期的报…
高盛内幕交易者Bryan Cohen获准离开美国
前高盛投资银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，于2021年3月31日获纽约南区法院法官William H. Pauley III签署命令，允许其离开美国。Cohen已完成1500小时社区服务，法院终止其剩余监督释放期，并指示归…
FINRA 对汇丰证券美国公司处以 65 万美元罚款，因其筛查失败
汇丰证券（美国）公司同意支付 65 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。罚款源于该公司未能对非注册关联人员进行法定取消资格筛查。2011 年至 2019 年间，汇丰未建立合理设计的监督系统或书面程序，对 2,191 名非…
摩根大通国债期货欺诈案各方同意调解
摩根大通表示国债期货欺诈案各方已采取实质性步骤解决争议，并向纽约南区法院提交拟议日程令，确认调解进展。文件显示，各方在2020年11月30日会议上同意调解，但需更多时间完成程序，并计划于2021年2月1日前提交联合信函更新调解状态。此前…