ASIC对Holon加密基金发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Holon Investments Australia Limited的三种加密基金发布临时停止令，禁止其向零售投资者发行或分销。ASIC担忧这些基金的目标市场确定（TMD）不合规，可能不适合广泛零售投资者。临时令有效期为21天，若问题未解决，ASIC可能发布最终停止令
Fund 相关报道 Related Coverage
共 221 篇 · 第 9/12 页「Fund」相关报道第9页，共 221 篇。
Clearstream与Quantalys Harvest Group合作推出基金选择数字解决方案
德意志交易所旗下交易后服务提供商Clearstream与财富管理领域金融科技公司Quantalys Harvest Group达成合作，共同提供基金选择和投资组合建模的数字解决方案。Clearstream将通过其Fund Centre平台…
SIX瑞士交易所迎来新基金发行人Cronos Finance SA
SIX瑞士交易所欢迎Cronos Finance SA成为新发行人，其房地产基金CRONOS IMMO FUND上市，使交易所共同基金总数增至44只，由23家发行人提供。该基金市值达7.72亿瑞士法郎，旨在提供稳定可持续回报，并首次向散户…
Mayfair 101董事James Mawhinney成功推翻ASIC 20年禁令
澳大利亚联邦法院合议庭近日裁定，Mayfair 101集团董事James Mawhinney就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对其施加的20年禁令提起的上诉获得支持，原禁令被撤销。合议庭认为，Mawhinney在原始诉讼中未被给予程序…
Monex Asset Management 管理资产规模11个月增长1.5倍，突破750亿日元
Monex Group 旗下全资子公司 Monex Asset Management 于2022年9月14日宣布，其全权委托投资管理服务“ON COMPASS/ON COMPASS+”、“Monex Activist Fund”（公募及私…
FCA 对 D&D 收购 Link Group 施加条件，涉及 LFS 赔偿问题
英国金融行为监管局（FCA）就 Dye and Durham 收购 Link Group 的交易发布更新，该交易涉及七家受 FCA 监管的公司。FCA 已批准收购，但附加条件要求 D&D 承诺提供资金以覆盖 LFS 可能需支付的赔偿。FC…
SEC指控Archer Capital Management Group欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Archer Capital Management Group、Archer Growth Fund及两家相关实体HDR Management LLC和Silvermoon Group LLC在2019年1…
ASIC叫停RES投资基金PPM Units误导性广告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已发布临时停止令，禁止RES投资基金中PPM Units的广告，因其包含误导性或欺骗性陈述。该命令针对责任实体Responsible Entity Services Limited（RES），禁止其宣传…
Directa携手Clearstream，为意大利投资者提供全球基金投资通道
意大利在线经纪商Directa与Clearstream签署协议，将通过其交易平台及财务顾问网络，向意大利投资者提供Clearstream全球基金组合，涵盖全球50个司法管辖区超过19万只国际基金。CACEIS意大利分行担任本地支付代理，客…
澳大利亚监管机构暂停ISG金融服务公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停ISG Financial Services Limited（ISG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2022年9月30日。ASIC发现ISG未能履行法定审计和财务报告提交义务，且在20…
“Coin Signals”加密货币交易员被判42个月监禁
Jeremy Spence（又名“Coin Signals”）因运营多个加密货币基金诈骗超过170名投资者，被判处42个月监禁。他通过虚假账户余额和庞氏骗局手段，从2017年11月至2019年4月间募集超过500万美元，实际交易持续亏损。…
ASIC调查致Roger Munro博士获刑四年半
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日确认，Roger Gareth Munro博士因欺诈罪被昆士兰地区法院判处四年半监禁，15个月不得假释。ASIC调查发现，2013年3月至2014年4月期间，Munro从三名投资者处获得29.96万…
GCEX首年运营盈利130万英镑，收入190万英镑
由前CFH Clearing联合创始人Lars Holst创立的机构数字资产与外汇经纪商GCEX，在2021年首个完整运营年度实现净利润130万英镑，收入190万英镑。客户余额从2020年的100万英镑跃升至1550万英镑。公司计划将利润…
SEC指控Block Bits Capital涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）对Block Bits Capital及其创始人Japheth Dillman提起诉讼，指控其欺诈性且未注册地发行和销售证券。Dillman与联合创始人David Mata在2017年7月至12月期间，通过虚假…
SEC 对 Poloniex 公平基金分配遇阻，请求延期至 10 月
美国证券交易委员会（SEC）在分配 Poloniex 公平基金时遇到障碍。执法部门已请求将提交分配计划的时间延长至 2022 年 10 月 12 日。此前，SEC 于 2021 年 8 月对 Poloniex 下达停止令，因其未注册为证券…
CFTC 赢得商品池欺诈案判决，投资组合经理 Edward S. Walczak 被判欺诈成立
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，2022年4月15日，威斯康星州西区联邦地区法院陪审团裁定投资组合经理 Edward S. Walczak 在商品池欺诈案中违反《商品交易法》第4o(1)(B)条，涉及对 Catalyst Hedg…
CFTC 对欺诈外汇计划 Tradewale 获得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性外汇计划 Tradewale LLC 及 Tradewale Management Fund 的缺席判决申请已获法院批准。新泽西地区法院书记员于2022年4月11日登记了缺席判决，原因是被告未能…
FNZ与Clearstream达成战略合作，推出商业智能解决方案提升资产透明度
全球财富管理平台FNZ与德意志交易所集团旗下交易后服务提供商Clearstream于2022年4月13日宣布建立战略合作伙伴关系。双方将推出领先的商业智能解决方案，旨在显著提升英国及欧洲资产管理行业的透明度。该方案将整合分散的投资分销信息…
SEC 尚未就 Unikrn 610 万美元罚款分配计划作出安排
美国证券交易委员会（SEC）针对 Unikrn 未注册 ICO 案开出的 610 万美元罚单，其分配方案仍未准备就绪。执法部门已任命基金管理人并制定分配方法，但需要更多时间准备拟议分配计划。SEC 已批准将提交截止日期延长至 2022 年…
CFTC 寻求对欺诈外汇计划 Tradewale 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院申请对 Tradewale LLC 和 Tradewale Management Fund 作出缺席判决，因被告未能应诉。CFTC 指控 Tradewale 及其负责人 Valdas D…