
纽约法院驳回原告动议,UBS 无需披露与 DOJ 的外汇罚款沟通记录
纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 驳回了外汇基准利率操纵案原告要求 UBS AG 披露其与美国司法部(DOJ)就外汇罚款沟通记录的动议。原告试图获取 DOJ 计算罚款的方法论、其他监管机构重叠制裁文件及被告与美国政府的沟通笔记,但法院认定原告未能证明存在重新审议的必要条件,因此拒绝了强制披露请求
「DOJ」相关报道第4页,共 68 篇。

纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 驳回了外汇基准利率操纵案原告要求 UBS AG 披露其与美国司法部(DOJ)就外汇罚款沟通记录的动议。原告试图获取 DOJ 计算罚款的方法论、其他监管机构重叠制裁文件及被告与美国政府的沟通笔记,但法院认定原告未能证明存在重新审议的必要条件,因此拒绝了强制披露请求

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香港证监会(SFC)对高盛(亚洲)有限责任公司处以3.5亿美元罚款,因其在1MDB债券发行中管理监督、风险、合规及反洗钱控制存在缺失,导致1MDB筹集的65亿美元中有26亿美元被挪用。高盛亚洲作为亚洲合规控制中心,深度参与三笔债券发行,并…

巴克莱、花旗、摩根大通、NatWest Markets和瑞银在纽约南区法院一起民事反垄断诉讼中,就2015年外汇罚款计算与司法部的沟通性质提交文件。原告要求获取所有相关沟通材料,但被告银行称部分材料受工作成果原则保护,且沟通主要是口头的…

前高盛银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后,其移民身份过期引发法律僵局。美国司法部近日向法院提交文件,表示已与USCIS协商,预计科恩在2021年6月监督释放结束前不会被驱逐出境,这场持续数月的争议有望落幕

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2020年10月13日提交至纽约南区法院的文件显示,在针对多家大型银行的外汇基准利率操纵集体诉讼中,原告要求被告提供与美国司法部(DOJ)罚款计算相关的沟通文件,但UBS明确拒绝提供有关向政府机构支付罚款的沟通文件。原告认为,这些文件涉及…

美国商品期货交易委员会(CFTC)对加拿大丰业银行(BNS)处以总计1.274亿美元罚款,以和解两起执法行动。其中,幌骗与虚假陈述案罚款7740万美元,涉及黄金和白银期货市场长达八年的操纵行为;掉期交易商合规与监管违规案罚款5000万美元…