Binance TH 获 ISO 27001 与 ISO 27701 认证，强化信息安全与隐私管理
Binance 子公司与 Gulf Edge Co. Ltd. 的合资企业 Binance TH 已获得 ISO 27001 和 ISO 27701 认证。这两项认证由英国标准协会（BSI）在严格审计后颁发，标志着该平台在信息安全管理与隐私信息管理方面达到国际标准。Binance TH 首席执行官 Nirun Fuw…
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摩根士丹利因违反FINRA规则被罚100万美元
摩根士丹利同意支付100万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其市场准入风险管理控制违规的指控。2019年8月至2023年6月期间，该公司未能建立、记录和维护合理的风险管理控制系统，包括防止错误订单进入市场的控制措施，违反了《…
野村证券因国债期货交易违规被日本FSA处以2176万日元罚款
日本金融厅（FSA）于2024年10月30日对野村证券发出2176万日元行政罚款令，事涉2021年3月的日本国债期货交易。此前，日本证券交易等监视委员会于2024年9月25日提出建议。野村证券已于10月31日缴纳罚款，并公开致歉，承诺加强…
Marex Group 定价6亿美元高级票据发行
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc（NASDAQ:MRX）今日宣布，其本金总额6亿美元、票面利率6.404%、于2029年到期的优先票据公开发行已定价。票据以本金100%的价格向公众发行，为 Marex 的高级无抵押债…
PayPoint完成对obconnect战略投资，持股55.3%
PayPoint今日确认，在获得FCA批准后，已完成对Open Banking技术提供商obconnect的战略投资。PayPoint现持有obconnect 55.3%的股份。此次投资使集团能够进一步利用其Open Banking技术平…
香港证监会暂停瑞士宝盛前员工牌照七个月
香港证监会因监管违规对瑞士宝盛前私人银行家Singh Amit Kishan处以七个月牌照暂停处罚，直至2025年5月15日。调查发现，Singh在2018至2020年间虚假陈述与客户面谈、指导客户进行14笔交易以制造非招揽假象，并规避账…
香港证监会谴责并罚款浙商国际金融控股266万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出公开谴责并处以266万港元罚款，因其在2016年6月至2018年10月期间违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集（AML/CFT）等监管规定。调查发现，该公司未能建立有效的持续监…
SEC起诉Jeffrey Arsenault及Old Greenwich Capital Advisors涉嫌挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月11日向康涅狄格州地区法院提起诉讼，指控Jeffrey Arsenault及其公司Old Greenwich Capital Advisors, LLC和OGCP Management Co…
Equals确认与Railsr、TowerBrook、JC Flowers就潜在收购进行深入谈判
Equals Group plc（LON:EQLS）今日更新其战略选项审查进展。公司确认，由Embedded Finance Limited（Railsr）、TowerBrook Capital Partners及J.C. Flowers…
台新证券因洗售交易被CFTC罚款20万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对台湾金融服务公司台新证券（Taishin Securities）提出指控并达成和解，因其在芝加哥商品交易所进行洗售交易和非竞争性交易。台新证券需支付20万美元民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》及C…
Equals Group 更新收购要约进展，财团获准延期至10月2日
Equals Group plc (LON:EQLS) 今日就战略选项审查发布更新。由 Embedded Finance Limited (Railsr) 与 TowerBrook Capital Partners (U.K.) LLP…
Cboe 收购 Japannext 14.8% 股权，深化日本市场布局
Japannext Co., Ltd. 宣布 Cboe Global Markets 已与 SBI Holdings 达成协议，通过购买 SBI 所持股份，收购 Japannext 14.8% 的少数股权，交易尚待监管批准。此举基于双方…
摩根士丹利因涉嫌违反Cboe规则被罚16.8万美元
摩根士丹利同意接受谴责并支付168,750美元罚款，以和解Cboe交易所的指控。监管机构指出，该公司在2021年进行的一笔场外期权转移不符合豁免条件，且在2020年3月至2023年7月期间，未能准确记录数千笔客户期权订单的传输时间和执行地…
Saxo日本调整五个外汇货币对交易条件
Saxo Bank Securities Co., Ltd.，即多资产投资专家Saxo Bank的日本子公司，于2024年8月26日发布通知，宣布将调整五个外汇货币对的固定点差交易时段。此举源于近期外汇市场显著波动且动荡未平，未来难以预测…
Cantor Fitzgerald因涉嫌违反FINRA规则被罚10万美元，并需赔偿逾5.1万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2017年7月至2019年5月期间担任场外交易（OTC）证券做市商时，未能尽最大努力执行客户订单，涉及2,395笔…
Saxo Bank日本子公司暂停AUD/JPY固定点差
Saxo Bank Securities Co., Ltd.于2024年8月16日发布通知，宣布暂停AUD/JPY货币对的固定点差。此举紧随该经纪商暂停EUR/JPY固定点差之后，公司表示因当前市场状况不稳定而采取临时措施
IG Group启动7500万英镑首期股票回购计划
IG Group Holdings plc (LON:IGG) 今日宣布，已委托 Morgan Stanley & Co. International Plc 执行其总额最高1.5亿英镑股票回购计划的首期部分，金额最高7500万英镑。该首…
SEC责令Cadaret, Grant & Co支付超600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Cadaret, Grant & Co., Inc.提出和解指控，因其未充分披露第三方收入利益冲突，违反信托义务。该公司同意支付没收款421.3351万美元、判决前利息82.8075万美元及民…
Saxo Bank日本子公司暂停EUR/JPY固定点差
Saxo Bank Securities Co., Ltd.于2024年8月7日发布通知，宣布暂时停止提供EUR/JPY的固定点差。该决定源于全球金融市场极度不稳定且难以预测的状况，并考虑了地缘政治风险。此举可能影响依赖固定点差进行交易的…
LSEG任命Pascal Boillat为首席运营官
伦敦证券交易所集团（LSEG）于2024年6月6日宣布，任命Pascal Boillat为首席运营官（COO），自2024年7月1日起生效。Boillat将常驻纽约，向集团首席执行官David Schwimmer汇报，并领导全球运营部门…