ADMISI 采用 Integral 技术拓展全球外汇业务
经纪技术提供商 Integral Development Corp 宣布，伦敦经纪商 ADM Investor Services International Limited (ADMISI) 已实施 Integral 的 eFX 技术，以更好地服务机构客户的需求。Integral 首席执行官 Harpal Sandh…
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SBI VC Trade 将于5月10日起在 XRP Ledger 上运行验证节点
日本金融巨头 SBI 集团旗下加密子公司 SBI VC Trade 宣布，自2024年5月10日起作为验证者（validator）在 XRP Ledger 上运行节点。该公司计划通过稳定运营争取被 XRP Ledger 基金会纳入推荐信任…
INV Inc 从东京证券交易所退市，旗下 26 Degrees 运营不受影响
日本交易所集团已决定将 INV Inc（TYO:7338）从东京证券交易所退市，自2024年4月25日起生效。INV Inc 运营着澳大利亚的 26 Degrees Global Markets，后者贡献了约一半收入。退市原因为公司实施反…
SBI Digital Asset Holdings与Chiliz计划在日本成立合资企业
SBI Holdings旗下数字资产部门SBI Digital Asset Holdings与体育娱乐区块链提供商Chiliz计划在日本成立合资企业。该合作旨在革新日本体育粉丝体验，使粉丝能够获取阿森纳、AC米兰、曼城、巴塞罗那、国际米兰…
FINRA对Oppenheimer & Co处以50万美元罚款
Oppenheimer & Co. Inc.已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年至2017年间，该公司未能合理监督注册代表直接与产品发起人进行的交易（即直接业务交易或持有外部证券交易），违反了…
Marex Group plc 宣布 IPO 定价每股 19 美元，将在纳斯达克上市
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc 于 2024 年 4 月 25 日宣布其首次公开募股（IPO）定价为每股 19.00 美元。此次发行共计 15,384,615 股普通股，其中 Marex 发行 3,846,153…
CME对摩根士丹利违反SEF规则处以9万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对摩根士丹利&Co. LLC发布纪律处分通知。因在2021年1月至5月期间未能充分监督一名交易员在NEX SEF上的交易活动，摩根士丹利被认定违反NEX SEF规则407(h)。该交易员为转移内部头寸进行了…
SBI SECURITIES 选择 Broadridge 交易后解决方案，在英国推出股票经纪服务
全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions 于2024年4月15日宣布，SBI SECURITIES 已选择其交易后解决方案，通过子公司 SBI Shinsei International Limit…
Marex Group启动IPO，拟登陆纳斯达克
全球多元化金融服务平台Marex Group plc于2024年4月15日宣布启动其普通股的首次公开募股（IPO）。此次发行共计15,384,615股普通股，其中25%由Marex发行，75%由某些售股股东发行。售股股东已授予承销商30天…
瑞银SuMi将收购瑞信日本财富管理业务
瑞银与三井住友信托控股宣布，其财富管理合资公司瑞银SuMi将收购瑞信在日本的财富管理业务。交易完成后，瑞信在日本的客户资产及顾问将转移至瑞银SuMi，同时合资双方将调整持股以维持原51%对49%的比例。此举预计在瑞银与瑞信合并完成后进行…
乐天集团拟重组金融科技业务，乐天银行等或整合为单一集团
乐天集团与乐天银行已同意启动讨论，计划将包括乐天银行、乐天卡、乐天证券控股、乐天保险控股等在内的金融科技业务整合为一个集团。重组预计2024年10月生效，乐天银行仍将是乐天集团重要 consolidated 子公司，并继续在东京证券交易所…
Marex Group plc 提交 IPO 注册声明，拟登陆纳斯达克
全球金融服务平台 Marex Group 于 2024 年 3 月 27 日宣布，已就拟议的普通股首次公开募股（IPO）向美国证券交易委员会（SEC）公开提交了 F-1 注册声明。发行时间、发行股数及价格区间尚未确定。Marex 已申请在…
CFTC 对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 处以罚款，因使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月19日同时对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 提出指控并达成和解，因其未能维护和保存CFTC记录保存规则要求的记录，且未能尽职监督相关业务。U.S. Bank 被罚600万…
东京证券交易所对SBI SECURITIES处以1亿日元罚款
东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）对SBI SECURITIES Co., Ltd.采取纪律处分，因其在2020年12月至2021年9月期间，明知可能造成人为价格形成，仍接受客户以公开发行价购买新上市股票的订单，涉及三只新股共…
OCC对摩根大通银行处以2.5亿美元罚款，指其交易监控存在缺陷
美国货币监理署（OCC）宣布对摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, N.A.）处以2.5亿美元民事罚款，因其交易监控计划存在缺陷。OCC发现该行未能监控至少30个全球交易场所的数十亿笔交易活动，并缺乏足够的数据控制。OC…
Matsui Securities 采用 Broadridge 交易后解决方案，提升股票借贷业务效率
日本在线券商 Matsui Securities 已选择全球金融科技公司 Broadridge Financial Solutions 的云端 SaaS 交易后处理解决方案，以提升其股票借贷业务的运营效率。系统集成商 Intelligen…
野村将于东交所推出追踪JPX Prime 150指数的新ETF
野村资产管理（NAM）宣布将推出追踪JPX Prime 150指数表现的新ETF。该指数由东交所Prime市场150只高价值股票组成，从资本盈利能力和市场估值两个维度衡量价值创造。该ETF已获东交所批准，将于2024年3月18日上市，投资…
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。违规行为持续多年，高盛已同意接受处罚并完成整改
Gulf Binance在泰国推出数字资产交易所Binance TH，全面投入运营
Gulf Binance Co., Ltd. 宣布其数字资产交易所和经纪平台Binance TH在泰国全面投入运营，向公众开放。此前，该公司于2023年5月获得泰国财政部颁发的数字资产运营商牌照，并获准作为数字资产交易所和经纪商运营。Bi…
摩根士丹利同意支付超2.49亿美元与美国SEC和解
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利及其前股票辛迪加部门主管Pawan Passi在多年内欺诈性地披露大宗交易机密信息，并未能执行防止重大非公开信息滥用的政策。摩根士丹利同意支付约1.38亿美元非法所得、约2800万美元预判利息及8…