独家：ACY Securities全球营销主管Henrick Rajamountry离职
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商ACY Securities全球营销主管Henrick Rajamountry已离职。此次人事变动正值该公司短期內决定削减所有媒体合作伙伴支出之际。Rajamountry于2021年加入ACY，此前曾在荷兰合作银行澳大利亚和新西兰地区担任数字营销主管四年。ACY Securities隶…
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Mine Digital前CEO因欺诈指控出庭，涉220万美元加密货币交易
2024年10月21日，加密货币交易所Mine Digital的前CEO Grant Colthup在伊普斯维奇地方法院出庭，面临一项欺诈指控。该指控由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后提起，涉及2022年7月一笔220万美元的加…
EBC Financial获澳洲ASIC第二张牌照，拓展资产管理业务
零售外汇及差价合约经纪商EBC Financial宣布，其集团已获得澳大利亚证券投资委员会（ASIC）颁发的第二张澳大利亚金融服务牌照（AFSL），此次牌照授予EBC Asset Management Pty Ltd，旨在开展资产管理业务…
APRA 撤销 International Bank of Australia 受限银行牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）已同意 International Bank of Australia Pty Limited 撤销其受限授权存款机构（ADI）牌照的请求，同时同意 IBOA Group Holdings Pty Ltd 撤…
ATFX悉尼新办公室开业，服务机构客户
全球领先在线经纪商ATFX宣布在澳大利亚悉尼The Mint开设新办公室，旨在通过ATFX Connect品牌为当地机构客户提供优质服务。ATFX主席Joe Li和澳大利亚负责人Simon Naish等出席活动。新办公室开业标志着ATFX…
Anne Templeman-Jones 将退出澳大利亚联邦银行董事会
澳大利亚联邦银行（CBA）宣布，独立非执行董事 Anne Templeman-Jones 决定不在2024年年度股东大会上寻求连任，并将在会议结束后退出董事会。她自2018年3月加入董事会，曾担任审计委员会主席及风险与合规委员会成员。CB…
ASIC确认CLSA因提供不正确监管数据被罚14.43万澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）确认，CLSA Australia Pty Limited因向市场运营商提供不正确监管数据，已支付144,300澳元罚款以遵守市场纪律小组（MDP）发布的违规通知。MDP还认为CLSA未能向客户提供交易…
美国运通澳大利亚因违反DDO被罚800万澳元
澳大利亚联邦法院已命令美国运通澳大利亚有限公司（Amex）支付800万澳元罚款，因其在2022年5月25日至7月5日期间违反设计与分销义务（DDO），涉及两张主要在David Jones门店分销的联名信用卡。法院认定Amex未能采取合理步…
联邦法院裁定PayPal澳大利亚不公平合同条款，ASIC胜诉
澳大利亚联邦法院于2024年7月5日宣布，PayPal澳大利亚在标准格式合同中针对小企业的某条款不公平。该条款允许PayPal在错误收费后，若小企业未在60天内通知，则保留费用。法院宣告条款自始无效，禁止PayPal执行，并令其支付ASI…
ACCC临时批准ABA、银行及零售商向Armaguard提供财务支持
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）已授予临时授权，允许澳大利亚银行业协会（ABA）、主要银行及零售商向现金运输公司Armaguard提供财务支持。ANZ、联邦银行、NAB、西太平洋银行、澳大利亚邮政、Coles、Wesfarmers和…
盛宝推出全新升级版SaxoInvestor应用
盛宝银行（Saxo Bank）于2024年6月11日发布全新升级的SaxoInvestor应用，旨在帮助全球投资者更简便地构建长期多元化投资组合。新应用拥有简洁界面，支持股票、ETF和债券交易，覆盖全球30多个市场。盛宝首席商务官Stig…
LSEG任命Pascal Boillat为首席运营官
伦敦证券交易所集团（LSEG）于2024年6月6日宣布，任命Pascal Boillat为首席运营官（COO），自2024年7月1日起生效。Boillat将常驻纽约，向集团首席执行官David Schwimmer汇报，并领导全球运营部门…
LMAX Group 聘请 XTX Markets 前高管 Chris Knight 担任董事总经理
机构外汇及数字资产经纪商 LMAX Group 宣布任命 Chris Knight 为董事总经理。Chris Knight 将从悉尼迁至伦敦，并于今年夏季履新。他最初将负责监督 LMAX Digital 业务的运营及未来增长战略，以接替正…
APRA对Mercer Super施加额外牌照条件，要求整改风险管理缺陷
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Mercer Superannuation (Australia) Limited（Mercer Super）施加额外牌照条件，要求其解决在风险管理和合规管理方面存在的缺陷。Mercer Super是Me…
ASIC对Trademax发布临时禁令，保护零售投资者免受CFD和外汇交易风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Trademax Australia Limited发布两项临时停止令，禁止其向零售投资者开设交易账户或进行差价合约（CFD）及保证金外汇交易。ASIC担忧Trademax未能采取合理步骤确保其零售产…
ASIC对Sunny Mahendra Prakash及Principal Financial Services等公司提起诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Sunny Mahendra Prakash及其相关公司提起紧急诉讼。Prakash是一名注册会计师、注册税务代理、自管养老金审计师和财务顾问，获Principal Financial S…
ATFX任命Nick Twidale为首席市场分析师，强化澳洲市场布局
领先零售外汇及差价合约经纪商ATFX宣布，Nick Twidale加入公司担任澳大利亚地区首席市场分析师。Twidale拥有超过20年银行及经纪行业经验，曾担任FP Markets亚太区CEO、IC Markets总经理及乐天证券澳大利亚…
澳大利亚法院对前EverBlu董事Adam Blumenthal市场操纵行为处以85万澳元罚款
澳大利亚联邦法院近日对前EverBlu Capital董事Adam Blumenthal作出裁决，因其市场操纵及违反董事职责，处以85万澳元罚款，并取消其五年内管理公司的资格。法院认定其行为严重、故意且持续约八个月，严重损害金融市场信心。…
ACCC 对汇丰澳大利亚处以罚款，指其涉嫌违反消费者数据权规则
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）因汇丰银行澳大利亚有限公司涉嫌违反消费者数据权（CDR）规则，向其发出两份违规通知，汇丰已支付总计33,000澳元罚款。调查涉及汇丰未能准确披露固定利率房贷利率及信用卡余额数据，时间跨度从2023年1…
ASIC 赢得对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼中胜诉。联邦法院认定 Vanguard 澳大利亚投资公司在 Vanguard 道德意识全球综合债券指数基金中，对某些 ESG 排除性筛选作出误导性陈述，违反法律…