汇丰、渣打等六家银行被列为香港系统重要性机构
香港金融管理局（HKMA）于2020年12月30日宣布完成年度评估，认定本地系统重要性认可机构（D-SIBs）名单与一年前保持不变，仍为六家，包括汇丰和渣打。被指定为D-SIB的机构需在正式通知后12个月内，将较高损失吸收能力（HLA）要求纳入监管资本缓冲计算，HLA比率介于1%至3.5%之间。与2019年12月24…
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2020年外汇行业十大新闻回顾
2020年对外汇交易行业而言是难忘的一年。新冠疫情引发市场剧烈波动，零售外汇经纪商交易量、新客户注册和收入均创纪录。同时，监管持续收紧，FCA和ASIC出台新规限制杠杆。行业并购活跃，体育赞助激增，但IC Markets与国际米兰的赞助纠…
德国BaFin：英国脱欧过渡期结束，企业需为范式转变做好准备
德国联邦金融监管局（BaFin）就英国脱欧过渡期结束发布声明，提醒公民、企业和公共管理部门为范式转变做好准备。2020年12月31日过渡期结束后，英国将被视为第三国，总部位于英国的金融服务提供商将无法再使用欧洲护照在EEA提供跨境服务。B…
BGC Partners 重申2020年第四季度营收指引
全球经纪与金融科技公司 BGC Partners, Inc. (NASDAQ:BGCP) 于2020年12月30日发布业务更新，重申其2020年第四季度营收及税前调整后盈利的展望区间。公司此前预计第四季度营收为4.4亿至4.9亿美元，税前…
FXCubic 将 Broctagon Prime 纳入流动性提供商池
交易连接解决方案提供商 FXCubic 宣布与多资产流动性提供商 Broctagon Prime 建立新合作伙伴关系。Broctagon Prime 作为 Broctagon Fintech Group 的流动性部门，将被加入 FXCub…
Interactive Brokers 盲人用户民权诉讼遭原告主动撤诉
针对电子交易巨头 Interactive Brokers 的一起民权诉讼在纽约东区法院允许视力障碍原告推进缺席判决后，原告 Marion Kiler 于2020年12月29日突然自愿撤诉。该诉讼指控 IB 网站存在数千个访问障碍，违反《美…
SEC 获法院对市场操纵案主谋 Joseph Taub 的最终判决
美国新泽西州联邦地区法院于2020年12月28日对 Joseph Taub 作出最终同意判决。SEC 指控其利用多个证券账户制造虚假交易活跃假象，低买高卖非法获利。Taub 在平行刑事案中认罪，被判18个月监禁、没收1710万美元及赔偿3…
盈透证券增强对账单与报告功能，优化债券利息应计与活动灵活查询
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续优化产品与服务，最新改进涉及对账单与报告。债券利息应计已纳入利息应计余额，活动灵活查询新增按日细分功能。此前，顾问和经纪商可批量下载客户税表，美国证券默认添加ISIN代码…
Finablr CEO Bhairav Trivedi 辞职，Robert Miller 接任
支付与外汇平台 Finablr PLC 宣布，Bhairav Trivedi 辞去首席执行官一职，自2021年1月1日起生效，他将继续留任董事会非执行董事。Robert Miller 被任命为董事兼首席执行官，同日接替 Trivedi。M…
CFTC 称仍无法联系未注册外汇经纪商 PaxForex
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对未注册外汇经纪商 PaxForex 采取行动三个月后，仍未能与这家离岸公司的代表取得任何联系。CFTC 正依据《海牙公约》通过圣文森特和格林纳丁斯及英国中央机关继续送达法律文书，法院已批准将送达期限延…
Argo Blockchain 申请在美 OTCQB 创业板交叉交易
加密货币矿业公司 Argo Blockchain PLC 已向美国金融业监管局（FINRA）提交申请，寻求其股票在美国 OTCQB 创业板市场公开交叉交易，代码为 ARBKF。此举旨在扩大北美投资者基础，提升流动性，同时不影响其在伦敦证券…
Robinhood因订单流付费问题遭客户集体诉讼
Robinhood Financial LLC和Robinhood Securities LLC因涉嫌未披露其业务高度依赖“订单流付费”而面临集体诉讼。原告Justin William Lemon于2020年12月28日在加州北区法院提起…
IG集团向EEA客户发布英国脱欧更新：CFD账户将限制为仅平仓
在线交易巨头IG集团于2020年12月29日向欧洲经济区（EEA）客户发布英国脱欧更新。由于脱欧过渡期结束，IG英国业务将无法继续服务EEA客户。自2020年12月31日起，EEA客户的差价合约（CFD）账户将设为“仅平仓”，客户需在20…
奥地利FMA：2020年加密货币骗局占金融欺诈半数
奥地利金融市场管理局（FMA）2020年收到594起金融欺诈投诉，创历史新高，平均每人损失约4.2万欧元。约60%的受害者通过互联网被骗，40%通过电话（冷呼叫）被骗。约一半的欺诈方法涉及加密资产投资。FMA警告称，低利率环境和数字化转型…
SEC接近了结与庞氏骗局共犯Renwick Haddow相关的欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）正接近了结针对Savraj Gata-Aura的欺诈案，Gata-Aura是庞氏骗局操盘手Renwick Haddow的共犯之一。SEC在提交给纽约南区法院的最新状态报告中表示，已与Gata-Aura达成原则性…
GMO 获纽约州金融服务部批准 可在纽约发行日元和美元稳定币
纽约州金融服务部（DFS）已向 GMO-Z.com Trust Company Inc. 授予有限目的信托公司牌照，允许其在纽约发行、管理和赎回与日元及美元挂钩的稳定币。至此，DFS 已批准 27 张虚拟货币业务牌照。GMO 总裁兼首席执…
TradingView 推出图表标记新工具 Signpost
知名图表应用 TradingView 于2020年12月29日宣布推出新的图表标记工具 Signpost。交易者可通过一键在图表上绘制路标，标记关键位置或留下笔记，避免在复杂的分析中迷失。TradingView 近期持续更新服务，包括推出…
新泽西州监管机构撤销First Standard Financial两名代理人注册
新泽西州证券局持续调查已倒闭的First Standard Financial Company，本月早些时候该公司同意交出约40万美元流动资产用于投资者赔偿。该局此前已撤销其经纪自营商注册，并今日进一步撤销两名参与非法交易计划的代理人注册…
独家：Eleni Siouti 被任命为 FXCM 塞浦路斯新业务负责人
全球零售外汇经纪商 FXCM 已任命资深高管 Eleni Siouti 领导其新的塞浦路斯业务。Siouti 自2009年加入 FXCM，此前常驻希腊雅典，担任希腊代表，今后将继续兼任该职，并出任新获 CySEC 牌照的 FXCM EU…
COMEX对交易员Burr Jennings实施六个月停牌并罚款3万美元
纽约商品交易所（COMEX）于2020年12月28日发布纪律通知，因交易员Burr Jennings违反交易所规则第534条关于禁止洗售交易的规定，对其处以3万美元罚款及六个月停牌。停牌自2020年12月28日起至2021年6月28日止。…