ASIC对前Next Generation Advice顾问Andrew Rankin实施四年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止金融顾问Andrew Rankin提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期四年。ASIC发现Rankin在受雇于Next Generation Advice Pty Ltd（清算中）期间，未能以部分客户的最佳利益行事，并提供了不适…
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ASIC 取消 Financial Services Group Australia 的 AFS 牌照并永久禁止其负责人 Graham Holmes
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月7日取消了 Financial Services Group Australia Pty Ltd（FSGA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并永久禁止其负责人（RM）Graham Ho…
ASIC对前财务顾问Glenda Rogan处以10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止前财务顾问Glenda Maree Rogan提供金融服务十年。ASIC发现Rogan存在误导性行为，将客户至少1480万澳元资金转入加密货币投资骗局。Rogan在2022年3月至2023年6月期间…
AFCA 停止受理 United Global Capital 投诉，因会员资格到期被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）宣布，由于 United Global Capital Pty Ltd（清算中）的会员资格于2025年5月31日到期，且此前已被AFCA董事会除名，AFCA 将不再受理针对该公司的任何新投诉。不过，在此日…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Calaite Capital Partners 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Calaite Capital Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，此前该公司未能支付澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）作出的两项裁定，随后最后手段补偿计划（CS…
ASIC因CSLR赔付取消Viridian Equity Group的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在赔偿计划CSLR支付45万澳元后，取消了Viridian Equity Group的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年10月31日对Viridian…
AFCA 将 United Global Capital 除名，2025年5月31日生效
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）董事会决议将 United Global Capital Pty Ltd（UGC）从外部争议解决计划中除名，自2025年5月31日下午5点（AEST）生效。此后，AFCA 将无法受理针对 UGC 的新投诉…
ACCC 将监管澳大利亚实体遵守诈骗预防法
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）对议会通过《诈骗预防框架法案》表示欢迎。该立法为银行、数字平台和电信等关键行业设定了统一且可执行的义务，以预防、检测、阻断、响应和报告诈骗。ACCC 将密切监控合规情况，并对未采取合理措施履行义务的实…
AFCA 就 Latitude 网络攻击投诉发布最新进展
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）就 Latitude Financial Group 网络攻击事件发布最新进展。2023年3月，Latitude 遭遇网络攻击，导致大量客户及申请人的个人信息被盗。目前 AFCA 有224宗相关投诉，正在…
ASIC 对 Swoosh Finance 提起民事诉讼，指控其违反负责任贷款与设计分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对以 Swoosh Finance 名义运营的 Ausfinancial Pty Ltd 提起民事诉讼，指控其在 2019 年 10 月至 2024 年 10 月期间向 11 名消费者提供贷款时违反负…
ASIC因CSLR赔付取消RPD Group Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因赔偿计划CSLR的赔付，取消了RPD Group Advice Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年7月12日对RPD Group作出裁…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 DOD Bookkeeping 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年3月29日对 DOD 作出裁定，但 DOD 未支付。…
ASIC 取消 Next Generation Advice 的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Next Generation Advice Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，昆士兰最高法院于2024年8月23日下令该公司清盘。ASIC 要求 Next Gen…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Ultiqa 金融服务及信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在补偿计划 CSLR 支付赔偿后，取消了 Ultiqa Lifestyle Promotions Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和澳大利亚信贷牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFC…
ASIC 取消两张澳大利亚金融服务牌照及 11 张澳大利亚信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年10月11日宣布，已取消两张澳大利亚金融服务（AFS）牌照和11张澳大利亚信贷牌照。这些持牌机构因未依法保持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格而违规。AFCA 会员资格确保消费者在投…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Ferratum Australia 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在补偿计划 CSLR 向消费者支付赔偿后，取消了已进入清算程序的 Ferratum Australia Pty Ltd 的澳大利亚信贷牌照。此前，AFCA 于 2024 年 4 月 30 日作出对 Fe…
ASIC 取消 Prospero Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消场外衍生品发行商 Prospero Markets Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年9月25日起生效。此前，该公司因未提交2023年审计财务账目于2023年1…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Worry Free Finance 与 Ultimate Credit Management 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因最后手段补偿计划（CSLR）向消费者支付赔偿后，取消了 Ultimate Credit Management Pty Ltd（清算中）和 Worry Free Finance Pty Ltd 的澳大利…
ASIC 因 CSLR 赔付首次吊销 Libertas Financial Planning 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已吊销已进入清算的全国性金融咨询公司 Libertas Financial Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。这是 ASIC 首次在最后手段补偿计划（CSLR）支付赔…
ASIC取消United Global Capital牌照并禁业董事10年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对United Global Capital Pty Ltd（UGC）及其董事Joel James Hewish采取严厉监管行动。ASIC禁止Hewish提供金融服务、参与金融服务业务或控制此类实体长达…