FalconX 宣布收购 21shares，加速数字资产与上市市场融合
机构数字资产主经纪商 FalconX 已同意收购加密货币 ETF/ETP 提供商 21shares。此次交易是 FalconX 推动上市市场与数字资产融合战略的重要里程碑，并强化其在美国、欧洲和亚太地区的全球布局。21shares 成立于 2018 年，截至 2025 年 9 月 30 日管理资产超 110 亿美元…
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FINRA 对 Alexander Investment Services 处以 2.5 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Alexander Investment Services Co 达成和解，该公司同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指称，自 2020 年 6 月 30 日以来，该公司未能建立并维持合理设计的书面…
SEC起诉科技初创公司ComplYant CEO Shiloh Luckey涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年10月20日向加州中区法院起诉科技初创公司ComplYant App, Inc.首席执行官Shiloh Luckey，指控其自2020年10月至2023年9月期间，通过虚假陈述公司软件商业成功及自身…
Revolut获墨西哥CNBV批准，成为该国首家独立数字银行
英国数字银行Revolut已获得墨西哥国家银行和证券委员会（CNBV）的最终授权，并获墨西哥央行批准，将在墨西哥作为多重银行机构（Multiple Banking Institution）开始运营。这是Revolut在墨西哥从零开始直接申…
SEC起诉777 Partners及600 Partners涉嫌2.37亿美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Joshua Wander、Steven Pasko、Damien Alfalla以及777 Partners LLC和600 Partners LLC提起诉讼，指控其在2021年1月至2024年5月期间，通…
B HODL 申请在 OTCQB 市场交叉交易
专注于比特币积累与收益生成的 B HODL Plc 已向 OTC Markets Group 提交申请，寻求其普通股在美国 OTCQB 市场公开交叉交易。董事会认为，此举将提升公司在美国投资者中的可见度和可及性，使更广泛的投资者能够参与其…
Alpaca成为纳斯达克交易所会员，强化美国市场全栈经纪业务布局
Alpaca纳斯达克会员资格背景直接接入纳斯达克交易簿与流动性优势近期其他关键清算与会员资格战略意义与市场影响分析编辑总结常见问题解答Alpaca纳斯达克会员资格背景根据 www.FXAJAX.com 报道，提供股票、ETF、期权及固定收…
Aegis Capital因监管违规被FINRA罚款27.5万美元并接受公开谴责
AegisCapital被罚款及和解背景账务记录与资本核算违规分析内部监督机制缺陷与监管要求未注册人员的监督职能违规处罚结果与整改承诺编辑总结常见问题解答AegisCapital被罚款及和解背景根据 www.FXAJAX.com 报道，A…
Aegis Capital Corp 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 27.5 万美元
Aegis Capital Corp 已同意支付 27.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在向母公司付款的会计处理、净资本计算及 FOCUS 申报中存在不准确记录，且监管体系存在缺陷，并允许一…
SEC起诉Inventis Ventures背后的夫妇，涉嫌2600万美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年10月15日在加州中区法院对Linh Thuy Le及其丈夫Trong Hoang Luu提起诉讼，指控他们通过Inventis Ventures公司实施欺诈，主要针对越南和拉丁裔社区。SEC称，2…
Northern Trust 联手 Broadridge 拓展全球资产追回能力
Northern Trust（NASDAQ:NTRS）宣布利用 Broadridge Financial Solutions, Inc.（NYSE:BR）专有的全球集体诉讼技术，扩大其全球资产追回服务能力，帮助客户优化索赔回收并提升和解流…
Webull 面向美国客户推出公司债券交易
在线投资平台 Webull（NASDAQ:BULL）于2025年10月16日宣布，为美国客户推出公司债券交易服务。投资者现可直接在 Webull 桌面端和移动端买卖单只公司债券。此举建立在 Webull 此前推出美国国债的基础上，标志着其…
SIX与巴克莱签署七年战略合作协议，助力银行国际增长与成本效率
全球金融数据与市场基础设施提供商SIX于2025年10月14日与巴克莱银行签署了一项为期七年的战略合作协议。该合作将覆盖巴克莱全部业务线，包括投资银行、零售银行、财富管理及企业服务，使其能够获取SIX广泛的金融数据产品。此外，巴克莱将参与…
FINRA 暂停前 Synovus Securities 行政助理 Amy Fulghum 六个月
前 Synovus Securities 行政助理 Amy Fulghum 与 FINRA 达成和解，同意接受六个月暂停从业处罚。FINRA 认定其在 2023 年 3 月至 9 月期间，未经客户许可电子签署 22 份文件，并在获得许可的…
FCA 为 BlueCrest 投资者争取到 1.01 亿美元赔偿
英国金融行为监管局（FCA）已为 BlueCrest Capital Management (UK) LLP 子管理的基金中的英国及其他非美国投资者争取到 1.01 亿美元赔偿，并对该公司予以公开谴责。FCA 指出，2011 年 10 月…
FINRA对EFG Capital International处以65万美元罚款，涉反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对EFG Capital International处以65万美元罚款并予以谴责，因其在2018年至2021年期间未能建立并实施合理的反洗钱（AML）政策与程序，导致约9亿美元电汇未被有效监控。EFG同意和解…
Tradeweb扩展美国国债交易商算法执行能力
Tradeweb Markets Inc.（NASDAQ:TW）宣布扩展其美国国债交易商算法执行能力，为机构客户提供通过Tradeweb交易商算法套件获取更深流动性和更智能执行策略的途径。该扩展基于Tradeweb长期提供先进电子执行工具…
Ally Invest Securities因未能保存2260万条电子通讯被FINRA罚款85万美元
Ally Invest Securities LLC 同意支付85万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2016年9月至2022年11月期间，该公司因系统编码错误等技术故障，未能保存约2260万条与客户交易执行、资金转账…
FINRA 对加拿大国家银行金融公司处以7万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
加拿大国家银行金融公司（National Bank of Canada Financial Inc）已同意支付7万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其交易报告缺失的指控。2016年7月至2024年6月期间，该公司向TRACE…
西联汇款收购Intermex通过反垄断审查，交易预计2026年中完成
西联汇款与Intermex宣布，美国反垄断审查等待期已届满，为西联汇款以每股16美元全现金收购Intermex扫清重要监管障碍。该交易于2025年8月首次公布，总股权及企业价值约5亿美元，预计2026年中完成，尚需其他监管批准及Inter…