高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬1.74亿美元
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬总额约1.74亿美元。此前高盛与多国监管机构达成和解，总金额超29亿美元。高盛董事会决定对三名涉事前员工追回约7600万美元，五名前高管放弃2011年长期绩效激励计划奖励约6700万美元，现任CEO、COO、CFO及高盛国际CEO 2020年薪酬合计削减3100万美元
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美国司法部反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer保释候审，称其存在潜逃风险
美国司法部（DOJ）反对前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer在就监禁判决提出上诉期间寻求保释，坚称其未能证明自己不存在潜逃风险。Aiyer因外汇市场操纵被判处八个月监禁，定于2020年12月4日入狱。司法部指出，Aiyer非美国公…
SEC：对Opporty欺诈ICO案谈和解为时过早
美国证券交易委员会（SEC）于2020年10月20日向纽约东区法院提交案件进展报告，称针对Sergii “Sergey” Grybniak及Opporty International, Inc.的欺诈ICO案，目前谈和解为时过早。该案涉及…
Avelacom开通芝加哥-东京备份线路，应对美国大选波动
总部位于北卡罗来纳州罗利的金融连接和IT基础设施提供商Avelacom宣布推出新的芝加哥东京备份线路，旨在帮助银行、交易所和交易公司在美国大选前预期波动中确保稳健的交易系统。该备份线路在地理上独立于主线路使用的PC-1海底电缆系统，延迟仅…
CapFi将CEO个人开支列为业务支出，遭FINRA罚款1.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对CapFi Financial Partners LLC处以1.5万美元罚款，原因是该公司CEO在2016年2月至2018年2月期间使用公司信用卡和银行账户支付约26.5万美元个人开支，包括为家人购买机票和…
美国CFTC与英国央行签署跨境清算组织监管谅解备忘录
美国商品期货交易委员会（CFTC）与英国央行（BoE）于2020年10月20日宣布签署更新版谅解备忘录，旨在加强跨境清算组织的监管合作与信息交换。该备忘录取代2009年协议，并延续2019年关于英国脱欧后衍生品交易与清算连续性的联合声明。…
Kik Interactive 拟向 SEC 支付 500 万美元罚款以和解非法代币发行案
美国证券交易委员会（SEC）于 2020 年 10 月 20 日向纽约南区法院提交了针对 Kik Interactive 的拟议最终判决。若获法院批准，Kik 将支付 500 万美元罚款，并需在三年内就任何涉及代币的发行、销售或转让提前…
FP Markets 扩充大宗商品、金属及指数差价合约产品
澳大利亚差价合约及外汇经纪商 FP Markets 于2020年10月20日宣布，进一步扩充其差价合约产品线，新增涵盖大宗商品、金属及指数的多个交易品种。此举正值美国总统大选前夕，市场波动预期升温。FP Markets 表示，新增的波动率…
庞氏骗局主犯Renwick Haddow量刑再度推迟至2021年1月
纽约南区法院再次推迟对庞氏骗局主犯Renwick Haddow的量刑，新日期定为2021年1月22日。这已是其量刑的又一次延期，原因在于Haddow继续配合美国政府调查。Haddow于2019年5月认罪，涉及Bar Works和比特币商店…
Sucden Financial 任命 Kirsty Gillies 为期货与软商品主管
全球领先的多资产执行、清算及流动性提供商 Sucden Financial 已任命 Kirsty Gillies 为期货与软商品主管。该消息通过 Gillies 的领英个人资料公布。Gillies 此前担任该公司全球电子外汇销售主管，拥有…
Nadex确认交易平台临时中断，已向CFTC提交紧急行动通知
北美衍生品交易所（Nadex）确认其交易平台于2020年10月16日出现临时中断。中断发生在美东时间下午6点开盘后不久，约35分钟后恢复。Nadex已根据《商品交易法》向美国商品期货交易委员会（CFTC）提交紧急行动通知。这是Nadex近…
二元期权欺诈案主角 Lee Elbaz 上诉，挑战美国法律域外适用
二元期权诈骗案核心人物、Yukom Communications 前CEO Lee Elbaz 已获准延期提交上诉状，她将在第四巡回上诉法院挑战美国法律对其在以色列行为的适用。Elbaz 于2019年12月被判22年监禁，案件涉及超1亿美…
前高盛银行家科恩刑期僵局有望化解，美国司法部介入
前高盛银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，其移民身份过期引发法律僵局。美国司法部近日向法院提交文件，表示已与USCIS协商，预计科恩在2021年6月监督释放结束前不会被驱逐出境，这场持续数月的争议有望落幕
庞氏骗局诈骗犯 Renwick Haddow 继续配合美国当局调查
庞氏骗局诈骗犯 Renwick Haddow 在承认与 Bar Works 和 Bitcoin Store 计划相关的欺诈指控一年多后，仍继续配合美国当局调查。2020年10月15日，美国司法部向纽约南区法院提交信函，指出被告的合作仍在继…
Cboe Global Markets 收购大宗交易ATS BIDS Trading
交易所运营商 Cboe Global Markets 于2020年10月16日宣布，已达成最终协议收购 BIDS Trading，后者是注册经纪自营商及 BIDS 另类交易系统（ATS）的运营商。Cboe 视此收购为多元化美国股票业务的机…
SEC 获最终判决：Financial Visions 负责人被令吐出 650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，科罗拉多州联邦地区法院已对 Daniel B. Rudden 及其公司作出最终同意判决。Rudden 被指控运营长达数年的庞氏骗局，欺骗超过 100 名投资者，承诺年回报率 12% 或更高。法院命令其吐出…
GAIN Capital质疑OANDA专利侵权诉讼时机
多资产在线交易公司OANDA对在线交易巨头GAIN Capital提起的专利侵权诉讼在新泽西地区法院持续进行。OANDA指控GAIN侵犯其两项美国专利，GAIN则提出驳回动议并提交CBM请愿，同时寻求暂停诉讼。双方就暂停是否应获批准展开激…
前美国参议员Bob Corker出任Jefferies特别顾问
前美国参议员Bob Corker（田纳西州共和党）已加入Jefferies担任特别顾问，主要在该投行业务中为投资银行家及客户提供咨询。Corker曾创办房地产公司，并担任田纳西州财政专员、查塔努加市长，2006年当选参议员，2012年连任…
美国当局指控 Roaring Investments 创始人欺诈，SEC 平行诉讼
美国检察官 William M. McSwain 周二宣布，Roaring Investments, Inc. 创始人 Alexander S. Rowland 被控欺诈。起诉书指控其谎称持牌投资顾问，承诺最低25%回报，骗取近300万美…
二元期权欺诈案：Peter Szatmari 被罚 1380 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，夏威夷地区法院对 Peter Szatmari 作出缺席判决，因其欺诈性地招揽美国居民开设二元期权交易账户，需支付超过 1380 万美元。判决包括向受害者赔偿约 625 万美元、没收 190 万美元…