FCA发布2021年底LIBOR过渡最终公告
英国金融行为监管局（FCA）在2021年底关键期限前发布了关于LIBOR过渡的最终公告。从2022年1月1日起，35个LIBOR设置中的24个将停止发布。对于继续发布的6个英镑和日元LIBOR设置，将转为基于无风险利率的合成LIBOR，并允许在遗留合约中使用，但禁止新使用。5个美元LIBOR设置将延续至2023年中…
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SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易案进行和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov正在进行和解谈判，以解决针对其长达数年、非法获利至少850万美元的抢跑交易指控。最新法庭文件显示，被告请求将回应投诉的截止日期延长60天至2022年2月18日，以便双…
CFTC指控Omerta Capital虚构交易，涉嫌内幕交易天然气期货
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月10日宣布，已在德克萨斯州南区联邦地区法院对Peter Miller及其公司Omerta Capital LLC提起民事执法诉讼。指控称，被告从一家能源公司的交易员处获取机密大宗交易订单…
ISS完成收购Discovery Data，强化市场情报业务
机构股东服务公司（ISS）宣布完成对Discovery Data Holdings, Inc.的收购。Discovery Data总部位于新泽西州，其平台为超过1000家客户提供数据服务，涵盖资产与财富管理、保险、金融科技等领域。此次收购…
美国司法部指控瑞银在RMBS诉讼中制造证人取证积压
美国司法部（DOJ）指控瑞银（UBS）在住宅抵押贷款支持证券（RMBS）诉讼中不及时提供文件及披露辩护证人，导致取证积压。2021年12月8日，DOJ向纽约东区法院提交动议，要求将事实取证截止日期延长四个月，并相应延长其他所有截止日期。D…
SEC与瑞士交易员达成和解，其内幕交易获利4900万美元
美国证券交易委员会（SEC）已与瑞士国民Marc Demane Debih达成和解。Debih因参与两项多年内幕交易计划，非法获利至少4900万美元。2021年12月7日，纽约南区法院法官Loretta A. Preska签署同意判决，永…
SEC启动对史蒂文·西格尔未付ICO罚款的追缴程序
美国证券交易委员会（SEC）在警告将采取追缴行动约一个月后，已正式启动对好莱坞演员史蒂文·西格尔（Steven Seagal）未付ICO推广罚款的追缴程序。SEC于2021年12月7日向纽约东区法院提交文件，寻求对Comerica Ban…
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持1,214股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2021年12月2日以每股62.0217美元的价格增持了1,214股公司股票。此次交易后，其总持股量达到4,422股。此前，R…
CFTC 反对德意志银行前交易员撤案动议，坚持推进幌骗案
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月6日向伊利诺伊州北区法院提交文件，反对德意志银行前交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 提出的撤案动议。CFTC 指控两人在贵金属期货市场进行了长达五年的幌骗操…
Acadia与Capitolis推出SA-CCR优化服务
Acadia与Capitolis于2021年12月7日宣布推出SA-CCR优化服务，旨在帮助受标准交易对手信用风险（SA-CCR）监管的机构显著节省成本，尤其针对外汇远期、期权、可交割互换及交叉货币互换等产品。该服务通过处理交易数据生成一…
独家：Natallia Hunik 加入风险与合规解决方案提供商 CubeLogic 担任首席营收官
继11月22日独家披露 Advanced Markets 全球销售主管兼首席营收官 Natallia Hunik 离职后，FNG 获悉她已加入英国风险与合规解决方案提供商 CubeLogic 担任首席营收官，负责全球销售组织。CubeLo…
ASIC报告：澳大利亚金融公司网络韧性略有改善，但未达目标
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布最新报告，对2020-2021年澳大利亚金融市场公司的网络韧性进行评估。报告显示，整体网络韧性仅提升1.4%，远低于受访者预期的14.9%，也低于上一周期的15%。新冠疫情导致企业重新分配资源，供应…
ProShares任命Eric Dash为首席内容与传播官
ETF提供商ProShares于2021年12月6日宣布，资深战略传播与营销领袖Eric Dash加入公司，担任执行董事兼首席内容与传播官。Dash将负责所有内外部传播，并助力强化ProShares品牌及政策事务。他直接向CEO Mich…
CFTC 寻求对 GNTFX 运营商作出终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）正推进对欺诈投资公司 GNTFX 运营商 Casper Mikkelsen 的诉讼。2021年12月3日提交给纽约南区法院的文件显示，CFTC 确认将于12月17日前申请缺席终审判决。该案始于2020年5…
SEC指控三人涉Snap证券内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）对三名个人提起执法诉讼，指控其参与Snap Inc.证券的非法内幕交易。起诉书称，Snap前首席工程师Mohammed “Mo” Pithapurwala在2018年1月获知公司未公开的第四季度及全年财务业绩后…
eToro新增65只股票和ETF，平台资产总数突破3000
在线经纪商eToro近日新增65只股票和ETF，使其平台可投资资产总数超过3000只。新资产适用于提供零佣金服务的地区，客户可零佣金交易，无持仓限制，并可购买零碎股。部分资产可能不对美国客户开放。eToro持续扩展产品线，今年7月曾新增9…
美国财政部不再将瑞士列为汇率操纵国
美国财政部在2021年12月3日发布的半年度汇率政策报告中，未将任何主要贸易伙伴列为汇率操纵国。瑞士因不再满足2015年法案全部三项标准而被移出“强化分析”名单，但仍被列入“监测名单”。越南和台湾继续满足全部三项标准，中国等十二个经济体被…
Klaas Knot 正式就任金融稳定理事会主席
荷兰央行行长 Klaas Knot 于2021年12月2日正式接替 Randal K. Quarles 出任金融稳定理事会（FSB）主席，任期至2024年12月1日。Knot 此前担任 FSB 副主席，他将在继续履行荷兰央行行长职责的同时…
Public.com 以交易执行数据抨击 Robinhood 及 PFOF 经纪商
社交交易经纪商 Public.com 近期发布了一份关于订单流付费（PFOF）的分析，利用交易执行数据对比了其自身与 Robinhood 等依赖 PFOF 的竞争对手。Public.com 声称，在不依赖 PFOF 的情况下，其价格执行质…
SEC起诉拉脱维亚公民Ivars Auzins，涉嫌700万美元数字资产欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对拉脱维亚公民Ivars Auzins提起民事诉讼，指控其通过两起独立的数字资产证券发行欺诈数百名散户投资者，涉案金额至少700万美元。Auzins涉嫌使用假名、虚构实体和欺诈性资料，并挪用几乎所有投资者资金。…