CME Group将于4月25日推出E-mini标普500周二和周四周期权
国际衍生品市场CME Group于2022年3月31日宣布，计划在4月25日推出基于E-mini标普500期货的周二和周四周期权，目前尚待监管审核。新合约将补充现有的周一、周三和周五周期权以及月末和季度期权。CME Group全球股票和外汇产品主管Tim McCourt表示，此举旨在满足市场对短期股票期权日益增长的需…
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实现2050年净零排放的经济影响：成本、机遇与风险
全球已有超过70个国家设定2050年净零排放目标，覆盖76%的全球排放量。麦肯锡估计过渡期需在实物资产上投入275万亿美元，而当前年度资本支出缺口达3.5万亿美元。与此同时，忽视气候变化可能导致2050年全球GDP减少14%（23万亿美元…
CFTC 批准 FEX Global 注册，美国客户可直接接入交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向澳大利亚悉尼的 FEX Global Pty Ltd（FGL）颁发注册令，允许其作为外国板交易场所（FBOT）运营。FGL 获准提供能源、商品及环境衍生品交易，其会员及美国参与者可直接进入其交易匹配系…
NFA对Marex Spectron International处以25万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对伦敦介绍经纪商Marex Spectron International Limited处以25万美元罚款，因其允许未注册人员担任关联人员并未能有效监督员工。NFA在2020年审查中发现18名伦敦能源部门经纪人在…
CME Group将于5月2日推出北欧热轧卷钢期权
国际衍生品市场CME Group宣布，待监管审核后，将于2022年5月2日推出基于北欧热轧卷钢（Argus）期货的期权合约。此举旨在满足全球钢铁供应链价格波动下客户日益增长的风险管理需求。CME Group金属全球主管Jin Chang表…
Voyager Digital 遭多州证券监管机构发出停止令
Voyager Digital Ltd. (TSX:VOYG) 确认收到来自北美证券管理协会（NASAA）多州工作组成员州证券部门的命令，涉及允许客户在加密余额上赚取奖励的 Voyager Earn Accounts。印第安纳州、肯塔基州…
美国司法部成功申请中止CFTC对Infinity Q创始人诉讼
美国司法部（DOJ）成功申请介入并中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼。法官Vernon S. Broderick于2022年3月28日签署命令，批准中止。命令生效后90…
SEC寻求对Cantor Fitzgerald前股票联合主管罚款24万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管Adam Mattessich的案件中提出处罚建议，要求对其处以24万美元二级民事罚款，并永久禁止其未来违反《证券交易法》第17(a)条及薪酬记录规则。…
NYSE与Nasdaq等交易所赢得高频交易诉讼，法院驳回投资者指控
2022年3月28日，美国法官Jesse M. Furman签署命令，驳回针对纽约证券交易所、纳斯达克等七家交易所的高频交易诉讼。法院认定原告机构投资者未能证明其遭受与交易所被诉行为有直接关联的损害，缺乏诉讼资格。此案凸显了高频交易争议中…
CFTC 提议对前德意志银行交易员作出最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗案中，于2022年3月28日向伊利诺伊北区法院提交了拟议的最终判决和同意令。若获法院批准，将解决 CFTC 对两人的…
Cboe Global Markets 宣布两项高管晋升，加速全球扩张战略
Cboe Global Markets 于2022年3月29日宣布晋升 Tim Lipscomb 为高级副总裁兼首席技术官，Stephanie Renner 为高级副总裁兼国际财务主管。Lipscomb 将领导全球技术战略与整合，Renn…
SEC 尚未就 Unikrn 610 万美元罚款分配计划作出安排
美国证券交易委员会（SEC）针对 Unikrn 未注册 ICO 案开出的 610 万美元罚单，其分配方案仍未准备就绪。执法部门已任命基金管理人并制定分配方法，但需要更多时间准备拟议分配计划。SEC 已批准将提交截止日期延长至 2022 年…
法国AMF警告：警惕以优惠价格购买上市公司股票的欺诈性要约
法国金融市场管理局（AMF）近日发布警告，称大量散户投资者收到以低于市价购买大型上市公司股票的欺诈性投资要约。这些要约通常通过电子邮件或电话进行，冒充欧洲金融机构或支付机构，并以“储蓄账户”等形式呈现。自2021年春季以来，AMF已收到数…
美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。被告同意中…
法院批准SEC分配4000万美元罚款计划，特斯拉与马斯克各承担2000万
纽约南区法院已批准美国证券交易委员会（SEC）关于分配特斯拉和埃隆·马斯克（Elon Musk）支付的4000万美元罚款的计划。该命令由法官Alison J. Nathan于2022年3月25日签署，SEC于3月8日提交了分配方案。此事源…
Robinhood与Citadel要求法院驳回反垄断诉讼
Robinhood和Citadel Securities于2022年3月25日向佛罗里达南区法院提交答辩，要求驳回散户投资者提起的反垄断诉讼。该诉讼指控两家公司在2021年1月模因股逼空事件中合谋限制散户交易。被告称原告未能提供新证据，其…
BrokerTec与Broadway Technology合作，将RV Curve价差交易整合至Toc平台
固定收益电子交易平台BrokerTec于2022年3月24日宣布与Broadway Technology合作，将其相对价值（RV）曲线价差交易功能整合到Broadway的Toc平台上。此次整合使双方共同客户能够访问完整的RV Curve产…
Nium 任命 Dylan Lowrey 为总法律顾问
全球资金流动平台 Nium 于2022年3月24日宣布，擢升 Dylan Lowrey 为总法律顾问。Lowrey 于2021年加入 Nium，担任监管事务与产品法律主管，曾协助公司在复杂新兴市场推出新服务并扩大全球牌照组合。他将领导法律…
CFTC 对欺诈外汇计划 GDLogix 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 取得缺席判决。2022年3月23日，被告因未能及时回应 CFTC 在纽约东区法院的起诉而被判定缺席。CFTC 早在2017…
FINRA 驱逐 Alpine Securities 并令其赔偿逾230万美元
美国金融业监管局（FINRA）今日宣布，一个FINRA延长听证小组已将总部位于盐湖城的经纪自营商 Alpine Securities Corp. 逐出FINRA会员资格。Alpine 还被勒令向客户支付超过230万美元的赔偿金，因其挪用和…