美国司法部要求对高盛/GreenSky内幕交易案被告判处监禁
美国司法部（DOJ）正推动对Puneet Dikshit判处监禁。Dikshit是麦肯锡前合伙人，利用其参与高盛收购GreenSky咨询项目时获取的重大非公开信息进行内幕交易，非法获利约45万美元。司法部在量刑建议中表示，30至37个月的监禁刑期适当且必要，以反映罪行严重性、实现公正惩罚并威慑其他受托顾问。量刑定于2…
美国 相关报道 Related Coverage
共 3548 篇 · 第 134/178 页「美国」相关报道第134页，共 3548 篇。
Monex任命清美优子为联席CEO，松本大专注加密资产业务
日本在线经纪商Monex Group宣布，首席运营官兼首席财务官清美优子（Yuko Seimei）将于2022年4月1日起出任联席首席执行官（co-CEO）。现任CEO松本大（Oki Matsumoto）将专注于加密资产业务及新业务，并监…
SEC 对 Global Investment Strategy UK 案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Global Investment Strategy UK Ltd 及其创始人 John William Gunn 的诉讼已告一段落。2022年3月22日，纽约南区法院法官 Alvin K. Heller…
CFTC 对 Blue Star Trading 及 Dro Kholamian 取得同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Dro Kholamian 及其外汇欺诈项目 Blue Star Trading 的诉讼已取得同意令。2022年3月21日，伊利诺伊州北区法院法官 Sara L. Ellis 签署永久禁令、民事罚款…
SEC回应马斯克动议：坚持审查其特斯拉相关推文
美国证券交易委员会（SEC）于2022年3月22日向纽约南区法院提交文件，回应埃隆·马斯克要求撤销行政传票及修改2018年和解判决的动议。SEC称马斯克的动议在程序上存在缺陷且实质无理，强调其调查具有合法目的，包括审查特斯拉是否维持适当的…
庞氏骗局策划者Renwick Haddow量刑再度推迟
美国司法部（DOJ）向纽约南区法院提交文件，申请进一步推迟对Renwick Haddow的量刑。Haddow因涉及Bar Works和比特币商店（Bitcoin Store）两起诈骗计划而认罪，其积极配合政府的行动预计还将持续六个月。这已…
前外汇交易员要求花旗遵守文件披露义务
前花旗外汇交易员 Rohan Ramchandani 在起诉花旗恶意诉讼一案中，于2022年3月21日致信纽约南区法院，要求下令花旗遵守文件披露义务。Ramchandani 指控花旗在披露中遗漏关键文件，包括与监管机构的沟通记录，并拒绝搜…
澳大利亚政府发布加密资产二级服务提供商许可提案
澳大利亚政府于2022年3月21日发布咨询文件，提出针对“加密资产二级服务提供商”（CASSPr）的拟议许可制度。该制度将独立于现有的澳大利亚金融服务（AFS）许可制度，对交易所、经纪商和托管人等实体施加一系列义务，包括托管、利益冲突、信…
拜登印太经济框架如何影响市场？
美国在缺席亚洲经济政策五年后，推出印太经济框架（IPEF），旨在对抗中国影响力。IPEF聚焦数字贸易、绿色技术、供应链韧性等，但缺乏市场准入承诺，可能难以吸引亚洲国家。文章分析IPEF对全球股市、美元及大宗商品的影响，并对比RCEP与一带…
Eurex与韩国交易所将于3月28日推出KOSPI 200周度期权
欧洲期货交易所（Eurex）与韩国交易所（KRX）宣布，自2022年3月28日起，将KOSPI 200周度期权纳入双方互联互通机制。此举允许投资者在韩国交易时段之外交易该合约，提供更大的灵活性和精准度来定制韩国市场的短期风险敞口。2022…
Robinhood 与佛蒙特州 DFR 达成 64 万美元和解，因平台宕机及期权保证金监管缺失
美国佛蒙特州金融监管局（DFR）宣布与 Robinhood Financial LLC 达成 64 万美元和解协议，其中罚款 59 万美元，另向佛蒙特州金融服务教育与受害者赔偿特别基金捐款 5 万美元。和解涉及 Robinhood 在线交…
港交所任命杨秋梅为董事总经理及行政总裁顾问
香港交易及结算所有限公司（HKEX）于2022年3月17日宣布，任命杨秋梅女士为董事总经理及行政总裁顾问。杨秋梅将协助行政总裁推动内地相关战略项目，并监督集团内地子公司及行政总裁办公室。她曾于2010至2013年担任港交所内地业务发展主管…
OTC Markets Group 宣布收购 Blue Sky Data Corp，强化州证券法合规数据服务
OTC Markets Group Inc. (OTCQX:OTCM) 于2022年3月17日宣布，已签署最终协议收购 Blue Sky Data Corp 的资产。Blue Sky Data Corp 是州“蓝天”证券规则和法规相关的股…
FINRA 对 Performance Trust 处以罚款，因 TRACE 报告违规
Performance Trust Capital Partners, LLC 同意支付 115,000 美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。和解涉及违反 FINRA 关于 TRACE 报告的规定。2018 年 7 月至 2020…
Darwinex 推出 101 只美国 ETF CFD，拓展直接指数化平台
受 FCA 监管的在线交易公司 Darwinex 宣布推出 101 只美国 ETF CFD，标志着其产品 rollout 计划的新里程碑。此举为零售交易者打开了交易 ETF 的大门，因为传统美股 ETF 在欧洲仅限专业客户，而 CFD 则…
Ripple 任命 Michael Warren 加入董事会
企业区块链和加密货币解决方案提供商 Ripple 于2022年3月16日宣布，Michael Warren 加入其董事会。Warren 曾担任奥巴马政府白宫高级顾问，在金融服务、国际商业和政府政策领域拥有数十年领导经验。他目前是 Dent…
IG Group 2022财年第三季度营收增长13%，活跃客户创历史新高
电子交易巨头 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 今日发布截至2022年2月28日的季度交易更新。该季度持续经营业务净交易收入为2.572亿英镑，同比增长13%，活跃客户数达到29.22万人的历史峰值。尽管面临…
CFTC对ED&F Man Capital Markets处以325万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对伦敦的临时注册掉期交易商ED&F Man Capital Markets, Ltd处以325万美元民事罚款，因其未能准确报告掉期数据、未披露利益冲突、未披露中间市场标记及监管失职。违规行为发生在2014…
FINRA 对 Aegis Investments 处以罚款，因其反洗钱计划测试存在缺陷
Aegis Investments 因未能对反洗钱合规计划进行年度独立测试，与 FINRA 达成和解，接受谴责及 7,500 美元罚款。2011 至 2020 年间，该公司虽进行季度测试，但测试由受 AML 合规官监督并汇报的注册代表执行…
eToro 新增 Theta 和 Fantom 加密货币
在线经纪商 eToro 持续扩大其加密货币产品线，于2022年3月15日宣布新增 Theta 和 Fantom。Theta 是面向元宇宙的去中心化视频传输网络，其代币 THETA 用于治理和奖励节点；Fantom 是基于 Lachesis…