CFTC 对加密货币欺诈案 NBD Eidetic 取得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月8日宣布，已对加密货币欺诈案 NBD Eidetic Capital, LLC 取得缺席判决登记。俄亥俄州南区法院对被告 Rathnakishore Giri、SR Private Equity, LLC 和 NBD Eidetic Capital, LLC 以及救…
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SEC 对加密发行商 LBRY 获简易判决，法院认定 LBC 属未注册证券
2022年11月7日，美国新罕布什尔州地区法院法官 Peter Barbadoro 批准了 SEC 对 LBRY, Inc. 的简易判决动议。法院认定 LBRY 发行和出售的 LBRY Credits（LBC）属于证券，违反了联邦证券法的…
SEC指控Arbitraging.co加密货币交易计划推广者
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州亨特县居民Jeremy K. Rounsville提起诉讼，指控其参与推广名为Arbitraging.co的虚假交易计划。SEC称Rounsville违反了联邦证券法的注册和反欺诈条款。Rounsv…
CFTC对参与加密货币套利欺诈计划的个人处以罚款并终身禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德克萨斯州居民Jeremey Rounsville（又名David Peterson）作出处罚，因其参与涉及虚假加密货币套利交易的欺诈计划。Rounsville被要求支付17.7万美元民事罚款，并被永久…
SEC指控Trade Coin Club庞氏骗局，涉案2.95亿美元
美国证券交易委员会（SEC）对Douver Torres Braga等人提起诉讼，指控其运营名为Trade Coin Club的加密货币庞氏骗局。该骗局在2016至2018年间从全球超10万投资者处筹集逾8.2万枚比特币，当时价值2.95…
Public.com 计划2023年拓展国际市场
零售投资交易平台 Public.com 宣布计划在2023年向美国以外市场扩张，但未透露具体时间表及目标国家。该平台目前仅服务美国客户，与 Robinhood 等竞争。国际用户将可下载应用、兑换美元、投资数千种资产，并访问投资者社区。公司…
上诉法院维持Lee Elbaz刑期，但发回重审赔偿令
美国第四巡回上诉法院今日就二元期权诈骗犯Lee Elbaz的监禁刑罚发布意见。法院基于Elbaz的合议庭重审申请，批准重审，撤销先前意见并发布新意见。结果不变，但法院赞赏其申请。Elbaz因共谋电汇欺诈等罪被判22年监禁及2800万美元赔…
前德意志银行交易员James Vorley欺诈定罪后保释申请被拒
美国法院驳回了前德意志银行交易员James Vorley的保释动议。Vorley因在幌骗案中犯有电信欺诈罪被定罪，其向最高法院申请调卷令期间寻求继续保释，但法院认为其申请未提出“实质性的法律或事实问题”，且第七巡回法院已确认定罪，故不予批准
CFTC 寻求对欺诈性加密项目 NBD Eidetic 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）正持续推进对欺诈性加密项目 NBD Eidetic 的诉讼。由于被告 Rathnakishore Giri、SR Private Equity, LLC、NBD Eidetic Capital, LLC…
PingPong 申请新加坡主要支付牌照，计划获批后开展本地业务
全球支付解决方案提供商 PingPong 宣布正在申请新加坡主要支付牌照，并计划在获得监管批准后在新加坡开展业务。PingPong 为全球跨境电商卖家提供多币种管理平台，覆盖美国、欧洲和亚洲。截至2022年9月底，其交易处理总额已超过90…
TP ICAP第三季度营收增长5%，全球经纪业务成主要驱动力
TP ICAP Group plc (LON:TCAP) 今日发布了截至2022年9月30日的九个月交易声明。集团总收入达15.88亿英镑，同比增长10%。全球经纪业务收入增长9%，所有资产类别均实现高个位数至两位数增长。第三季度集团收入…
FINRA对RBC Capital Markets员工外部账户监管缺失处以罚款
RBC Capital Markets LLC因未能建立合理设计的监管系统来及时审查员工外部账户的纸质对账单，被美国金融业监管局（FINRA）处以36万美元罚款。在2018年6月至2020年2月期间，该公司积压了约8,950份未审查的对账…
eToro 更新 Flare 旗下 Songbird 代币分发计划
在线经纪商 eToro 就 Flare 旗下 Songbird 代币的分发发布更新。eToro 此前代表合格用户持有从 Flare 收到的 SongBird $SGB 代币，并存放于安全冷存储中。eToro 表示，将在 2022 年 11…
CME 对 Shay Capital 处以 4 万美元罚款，因其涉嫌洗售交易及监管失职
芝加哥商品交易所（CME）商业行为委员会近日公布对 Shay Capital LLC 的纪律处分。和解协议显示，2020年1月至8月期间，该公司一名交易员在多个 Shay 账户间进行 E-mini 标普500期货的买卖匹配，构成禁止的洗售…
SEC 对 Knightsbridge Capital Partners 运营商 Mark Alan Lisser 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mark Alan Lisser 的最终判决。Lisser 运营 Knightsbridge Capital Partners，通过至少两个 boiler room 从至少 71 名散户投资者处筹集…
SEC将35家实体列入PAUSE名单，涉嫌使用误导信息招揽投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2022年10月27日更新了其“公开警示：未注册招揽实体”（PAUSE）名单，新增35家招揽实体、4家冒充正规公司者以及4家虚假监管机构。这些实体被指使用不准确信息招揽投资者，主要针对非美国投资者。SEC表示…
独家：Molten Ventures管理合伙人Stuart Chapman加入Freetrade董事会
英国知名风险投资家、Molten Ventures管理合伙人Stuart Chapman已加入新锐券商Freetrade董事会。Molten Ventures曾领投Freetrade于2022年5月完成的3000万英镑融资。Freetra…
Cboe Global Markets与SBI Holdings签署谅解备忘录，探讨传统与数字金融合作
Cboe Global Markets与SBI Holdings于2022年10月25日签署谅解备忘录，双方将探讨在传统及数字金融领域的潜在业务合作机会。该备忘录为双方在股票、数字资产等产品与服务方面的合作奠定基础，尚待监管批准。Cboe…
FINRA 对法国巴黎证券处以罚款，因其交易报告缺陷
法国巴黎证券因向 TRACE 系统错误报告大量国债交易，并与 FINRA 达成和解，同意支付 37.5 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2020 年间，该公司分别因依赖不完整数据字段和报告逻辑错误，导致超过 90 万笔交易被错误报告…
CQG与Lime Trading Corp扩大合作，整合交易执行服务
全球高性能技术解决方案提供商CQG与技术驱动的代理执行经纪商Lime Trading Corp今日宣布扩大合作伙伴关系。CQG的前端交易平台现已整合并认证至Lime的后端交易执行系统，使CQG的机构与零售客户能够无缝接入Lime的低延迟执…