FINRA 对巴克莱资本虚报交易量处以 17.5 万美元罚款
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）因虚报交易量，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 17.5 万美元罚款并接受谴责。2014 年 1 月至 2019 年 2 月期间，该公司用于计算并传输交易量数据的专有系统存在技术缺陷，导致超过 4500 次虚报，涉及 2600 多只证券，虚报股数约 1…
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BTIG 将在迈阿密海滩开设新办公室，扩大美国业务版图
BTIG 宣布其位于迈阿密海滩的新办公室将于2022年11月30日开业。新址位于柯林斯大道2340号，是该公司在美国的第三大办公地点，将容纳投资银行、研究和机构交易等所有业务。BTIG 目前在美国拥有15个办事处和8个国际附属机构。新办公…
WisdomTree Securities 获 FINRA 经纪自营商会员批准
WisdomTree, Inc. (NYSE:WT) 宣布其全资子公司 WisdomTree Securities, Inc 已获得 FINRA 经纪自营商会员批准，将能够为 WisdomTree Prime 移动应用中的区块链基金促成交…
新加坡金管局澄清：FTX子公司Quoine已纳入美国破产程序
新加坡金融管理局（MAS）针对FTX破产事件引发的误解作出澄清，指出FTX本地子公司Quoine Pte Ltd已被纳入美国破产程序，客户资产无法得到保护。MAS强调，FTX未获新加坡许可，其服务不受本地监管，加密货币交易风险极高，投资者…
FINRA 对花旗报告缺陷处以罚款
花旗集团资本市场公司同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2012年第三季度至2018年第二季度期间，该公司发布的24份季度订单路由报告不准确，因依赖供应商错误信息，高估了路由至其CitiCross另类交易系…
FTX Trading 请求法院强制执行《破产法》下的“全球自动中止”
FTX Trading Ltd. 及其关联债务人于2022年11月17日向特拉华州破产法院提交动议，请求法院作出命令，强制执行并重申《破产法》下的全球自动中止、ipso facto 及反歧视条款。FTX 表示，许多外国债权人和交易对手可能…
法院暂停SEC对拉脱维亚公民Ivars Auzins涉嫌700万美元数字资产欺诈的诉讼
纽约东区法院已批准美国政府介入并暂停SEC对拉脱维亚公民Ivars Auzins的民事诉讼。Auzins被控通过ICO和云挖矿项目欺诈投资者至少700万美元。法院于2022年11月17日批准暂停，以待相关刑事案件解决。SEC于2021年1…
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 再次挑战上诉法院裁决
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 于2022年11月17日提交第二次全席重审请愿，挑战上诉法院的修订意见。此前法院维持其22年监禁判决，但发回重审赔偿令。Elbaz 声称修订意见与第六修正案框架冲突，未获公平审判。该诈骗案涉及超1亿美元…
Coin Signals 运营者与 CFTC 达成和解，需赔偿 284 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coin Signals 运营者 Jeremy Spence 的诉讼已获法院判决。2022年11月17日，纽约南区法院批准双方和解，命令 Spence 支付超过 284 万美元赔偿金。Spence…
Finalto 平台新增拉丁美洲 NDF，上线智利比索与哥伦比亚比索
领先的机构交易服务公司 Finalto 宣布在其交易平台新增两种拉丁美洲无本金交割远期（NDF），分别为智利比索（CLP）和哥伦比亚比索（COP）。Finalto 表示，此举进一步证明公司倾听客户需求，并在有需求的地方增加资产。该 NDF…
eToro 美国业务新增期权交易，社交投资平台再扩容
社交投资经纪商 eToro 宣布其美国业务在股票、ETF 和加密资产之外，新增期权交易。eToro 美国 CEO Lule Demmissie 表示，此举旨在满足现代投资者多元需求，推动投资工具民主化。此前 eToro 收购了期权交易平台…
eToro与Broadridge合作推出代理投票功能
社交交易经纪商eToro宣布与Broadridge Financial Solutions合作，为其用户提供代理投票功能。eToro用户，包括持有零碎股的用户，将能参与年度股东大会，就合并、高管薪酬及ESG提案等议题投票。eToro调查显…
FCA建议FTX客户通过Moneyhelper寻求财务指导
英国金融行为监管局（FCA）就FTX破产事件向英国客户发布简短通知，建议有财务担忧的客户通过Moneyhelper获取免费、公正的财务指导。FCA指出，FTX未获其授权、监管或注册，因为英国对加密资产的监管仅限于反洗钱目的。FCA通过In…
Monex集团强调客户加密资产严格隔离保管
在FTX US申请破产保护后，日本电子交易公司Monex Group Inc (TYO:8698) 于2022年11月14日发布声明，详细说明其集团旗下Coincheck、TradeStation Crypto及Monex如何通过严格隔离…
塞浦路斯监管机构暂停FTX (EU) Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据DI87-05指令第10(1)条，全面暂停塞浦路斯投资公司FTX (EU) Ltd的授权。此前，FTX通过收购持牌公司K-DNA Financial Services Ltd获得塞浦路斯投资公…
币安放弃收购FTX，称问题超出可控范围
币安在CEO赵长鹏宣布与FTX进行收购谈判数小时后，正式宣布放弃收购计划。币安表示，基于尽职调查结果以及有关客户资金处理不当和美国机构调查的报道，决定不再推进对FTX.com的潜在收购。币安称最初希望为FTX客户提供流动性支持，但问题已超…
Monex Group 宣布回购最多1250万股股票
日本电子交易公司 Monex Group Inc (TYO:8698) 于2022年11月10日宣布了股票回购计划。公司表示，其原则是通过平衡增长领域投资与运营基础增强，以积极而恰当的方式可持续地提升企业价值，并回报股东。回购决定基于对集…
OneCoin 主犯 Konstantin Ignatov 量刑再度推迟
OneCoin 加密货币骗局主犯 Konstantin Ignatov 的刑事案量刑日期再度推迟。原定于 2022 年 11 月 10 日的量刑控制日期，因被告配合调查尚未完成，美国政府请求延期约 90 天，辩护方已同意。Ignatov…
Paysafe第三季度营收增长4%至3.66亿美元，拟实施1拆12反向股票分割
专业支付平台Paysafe Limited (NYSE:PSFE) 公布2022年第三季度财务业绩。季度总营收为3.66亿美元，同比增长4%，主要受美国收单业务12%的强劲增长推动，但部分被数字商务业务4%的下滑所抵消。剔除2300万美元…
Coinbase 称在 FTX 有 1500 万美元存款，无 FTT 及 Alameda 风险敞口
加密货币交易所 Coinbase 就 FTX 近期事件发布声明，表示无论币安与 FTX 的交易是否完成，其对 FTX 的风险敞口极小，且未持有 FTT 代币。目前 Coinbase 在 FTX 存有 1500 万美元用于业务运营和客户交易…