ASIC 取消 Arrumar Private 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Arrumar Private Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能遵守某些牌照条件和金融服务法律。ASIC 发现 Arrumar 未履行其义务，包括未遵守牌照条件、未按规定提交财务记录、未通知重大违规、未遵守争议解决和赔偿安排要求。取消决定自 202…
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AUSTRAC 对 Cryptolink 发出违规通知并接受可执行承诺
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）对 Cryptolink 发出金额为 56,340 美元的违规通知，并接受了一项可法庭执行的承诺，以解决该公司的反洗钱/反恐融资缺陷。此前，AUSTRAC 加密工作组发现 Cryptolink…
ASIC对Clime Australian Income Fund启动初步调查
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Clime Australian Income Fund展开初步调查，重点关注目标市场确定（TMD）和产品披露声明（PDS）的合规性，以及基金投资是否违反法律。Clime Asset Managem…
投资诈骗犯 Chris Marco 被判14年监禁
西澳大利亚州最高法院判处 Chris Marco 14年监禁，12年后可申请假释。此前陪审团于2025年9月4日裁定其43项欺诈罪名成立，涉及六名投资者，总额超过3400万澳元。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2013年7月至…
ASIC对Blockchain Global董事Ryan Xu实施临时旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对Blockchain Global Limited（清算中）董事Zijing Xu（又名Ryan Xu）的临时旅行限制令。联邦法院于2025年10月20日发布命令，禁止Xu先生在2025年12…
Spec FX正式启动，James E. Thompson III领投助力全球扩张
公司启动与投资背景管理团队与运营架构投资者背景与战略支持全球扩张及技术布局编辑总结公司启动与投资背景根据 www.FXAJAX.com 报道，一家专注远东市场的零售外汇及差价合约经纪商Spec FX（官网：specfx.com）正式启动…
EC Markets Q3 2025交易量创新高，全球多资产经纪商地位稳固
ECMarkets季度业绩亮点全球品牌与合作伙伴影响多市场增长及业务布局公司运营与监管框架编辑总结EC Markets季度业绩亮点根据 www.FXAJAX.com 报道，领先的零售外汇及差价合约经纪商EC Markets宣布，公司在20…
ASIC 取消 Wealth Trail 的 AFS 牌照，因未支付 AFCA 裁定赔偿
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Wealth Trail Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2025 年 4 月 14 日对 Wealth Trail 作出裁定，但该…
EC Markets 2025年Q3客户交易量突破3万亿美元，创历史新高
领先零售外汇及差价合约经纪商 EC Markets 宣布，2025年第三季度总交易量达3.081万亿美元，创下公司历史最佳业绩，并跻身全球最大在线经纪商之列。公司表示，这一增长得益于与利物浦足球俱乐部的全球合作、机构级流动性以及多资产交易…
ASIC 对 TruePillars Investment Trust 产品披露声明发布临时停止令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对 TruePillars Investment（Fund）两类基金单位的产品披露声明（PDS）发布临时停止令。该基金是由 T.P.R.E. Ltd 推广的注册管理基金。临时命令禁止 TPRE 提供、…
Hantec Markets公布2025年第三季度创纪录业绩，交易量和客户数显著增长
HantecMarkets2025年第三季度表现概览交易量与月度增长数据分析产品组合变化及非外汇业务增长管理层调整与国际扩张战略Hantec Markets公司概况编辑总结常见问题解答HantecMarkets2025年第三季度表现概览根…
APRA 移除对 Westpac 剩余的 5 亿澳元资本附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）认定 Westpac Banking Corporation 已完成其要求的多年度风险转型计划，因此将立即移除对 Westpac 剩余的 5 亿澳元资本附加要求。此前，APRA 于 2019 年 7 月和 1…
ThinkMarkets任命Yazan Taha为中东北非市场营销主管 加速区域业务拓展
ThinkMarkets拓展MENA市场的背景YazanTaha的职业经历与专业优势ThinkMarkets全球业务与管理架构区域市场发展战略与预期影响编辑总结常见问题解答ThinkMarkets拓展MENA市场的背景根据 www.FXA…
ASIC警告离岸外包风险 呼吁金融机构强化治理与风险管理
ASIC发布离岸外包风险警告审查结果与主要发现监管立场与合规责任主要风险与潜在影响过往案例与执法行动ASIC的建议与行业指引编辑总结常见问题解答ASIC发布离岸外包风险警告根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会…
ASIC 警告离岸外包风险，要求金融服务机构加强治理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，指出金融服务机构在使用离岸服务提供商（OSP）时存在风险管理薄弱环节，可能使消费者和投资者面临潜在伤害。ASIC 审查发现，部分机构缺乏相关框架，风险管理质量参差不齐。ASIC 专员 Alan…
ASIC 取消 CPG Research & Advisory 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消 CPG Research & Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月7日起生效。ASIC 发现该公司已停止开展金融服务业务，且未支付逾期超过12个…
ASX迎来第400只ETF，市场规模突破3000亿澳元
澳大利亚证券交易所（ASX）近日迎来第400只ETF上市，同时其ETF市场管理规模（FUM）已突破3000亿澳元。过去一年，ASX的ETF FUM从2190亿澳元增长至超过3000亿澳元，增幅逾800亿澳元；过去五年更是增长超过四倍。AS…
ASIC对Lighthouse Partners前董事Timothy Archibald实施10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）禁止Lighthouse Partners前财务顾问兼董事Timothy Archibald提供金融服务10年。ASIC发现，2022年1月至2023年10月期间，Lighthouse Partners…
澳大利亚监管机构取消Xinja Bank两名董事任职资格
澳大利亚审慎监管局（APRA）依据金融问责制度（FAR），取消了Xinja Bank前首席执行官Eric Wilson及非执行董事Craig Swanger担任任何授权吸收存款机构（ADI）问责人员的资格。Wilson被取消资格8年，Sw…
ASIC批准Cboe上市申请，澳洲交易所竞争格局生变
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已批准Cboe Australia的上市市场申请。此举意味着Cboe将能够在其平台上上市新公司，与包括澳大利亚证券交易所（ASX）在内的现有市场运营商直接竞争。澳大利亚投资者将因此获得更多投资选择、首次…