FINRA对Instinet处以380万美元罚款，因CAT报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对Instinet, LLC处以380万美元罚款，因其在 consolidated audit trail（CAT）报告方面存在严重缺陷。自2020年6月22日起，Instinet未能及时准确地向CAT中央数据库报告数十亿笔订单事件数据，涉及数据转换问题、迟报及不准确报告，违反了FINR…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA对CoreCap Investments超出会员协议扩张业务处以罚款
CoreCap Investments, LLC 因在2021年4月至11月期间运营的办公地点数量超过其会员协议许可，且未按规定提交持续会员申请或获得FINRA批准，违反了FINRA规则1017(a)和2010，同意支付6万美元罚款并接受…
ASIC就设计与分销义务临时措施文书延期五年征求意见
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）正就将其2021/784号设计与分销义务临时措施文书的有效期延长五年征求行业意见。该文书最初为期两年，旨在实施财政部宣布的措施，包括对分销商在报告期内未收到投诉时豁免向产品发行人报告的义务。ASIC计划…
CFTC对Peter Bryant及Bryant Capital处以25万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德克萨斯州的Peter L. Bryant及其公司Bryant Capital Trade Management Corporation提起欺诈指控并达成和解。Bryant及其公司在未注册为商品交易顾问…
APRA延长Avenue Bank受限ADI牌照运营期限
澳大利亚审慎监管局（APRA）已批准Avenue Bank Limited延长其作为受限授权存款机构（Restricted ADI）的牌照运营期限。APRA考虑到Avenue Bank申请的特殊情况，认为短期延长是合理的，但强调此举不构成…
香港金管局对EFG银行香港分行罚款1600万港元
香港金融管理局（HKMA）今日宣布，已完成对EFG Bank AG香港分行（EFGHK）违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）的调查及纪律处分程序。金管局对EFGHK处以1600万港元罚款，指其在客户尽职审查及持续监控方面存在…
ASIC永久禁止Donald James Cuthbertson并取消Professional Wealth Management Services牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Donald James Cuthbertson提供任何金融服务、履行金融服务业务相关职能及控制此类实体，并取消其公司Professional Wealth Management Service…
FINRA对StratCap Securities处以1.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
StratCap Securities, LLC因在2021年10月连续12个工作日未能维持最低净资本要求，与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。该公司在净资本不足期间仍作为私募发行的批发分销商继续经营证券业务，违反了…
西班牙差价合约“芭比客户”与欧盟基本权利之争
西班牙监管机构CNMV近期出台措施，禁止向零售客户推广差价合约（CFD），引发对欧盟基本权利限制的争议。监管科技公司Muinmos创始人Remonda Kirketerp-Møller撰文指出，该措施可能侵犯言论自由、职业自由等欧盟基本权…
香港与内地监管机构就引入沪深港通大宗交易达成共识
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与中国证券监督管理委员会（CSRC）于2023年8月11日联合宣布，已就引入沪深港通大宗交易（manual trades）达成共识。大宗交易为市场参与者提供执行大额交易的替代机制，引入后南向和北向投资…
SEC指控Sisu Capital及其负责人违反信义义务，涉及未经授权交易
美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚州阿克塔的Timothy Overturf及其投资顾问公司Sisu Capital, LLC提起指控，称其在2017年12月至2021年5月期间违反了对客户的信义义务，包括进行未经授权和不适当的交易…
CFTC对Fundsz提起诉讼，指控其欺诈性募集资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Fundsz及其多名相关人员提起诉讼，指控他们欺诈性地募集、接受并汇集了来自超过14,000名公众的潜在数百万美元资金，声称用于交易加密货币和贵金属。CFTC称，被告虚假宣称每周盈利超过3%，但实际上…
FCA 取消 Matrix Investments 的 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）于2023年8月10日宣布，已取消 Matrix Investments 的 Part 4A 牌照。FCA 认为该公司未能满足适当性门槛条件，未能支付逾期款项，且未与监管机构保持开放合作，违反了原则11。由于…
Sumsub推出合规门户“The Sumsuber”，聚焦验证、反欺诈与监管合规
全周期验证平台Sumsub于2023年8月10日宣布推出专家新闻站点The Sumsuber。该平台涵盖验证、反欺诈、监管合规和产品更新四大主题，旨在为合规专家、风险经理及产品与AI技术人士提供深度洞察。The Sumsuber将汇聚内部…
APRA取消对Bendigo and Adelaide Bank的流动性附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）宣布，取消对Bendigo and Adelaide Bank因违反流动性审慎标准而施加的流动性附加要求。该附加要求于2020年实施，当时该行多次违反APS 210流动性标准，暴露出风险管理和流动性比率计算报…
SEC对RSF Capital前董事总经理Chad Stickforth提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对RSF Capital, LP前董事总经理Chad Stickforth提起欺诈指控，指控其滥用和挪用从投资者处筹集的数百万美元资金。SEC诉状称，2016年12月至2021年9月期间，Stickfort…
ASIC 延长外国金融服务提供商过渡期至2025年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年8月8日宣布，进一步延长针对外国金融服务提供商（FFSPs）的过渡性救济措施。原定于2024年3月31日到期的救济将延长12个月至2025年3月31日，同时推迟2020/199号基金的启动至…
FCA二季度修改或撤回1507条金融推广，零售投资与借贷占七成
英国金融行为监管局（FCA）发布2023年第二季度金融推广数据。在2023年4月1日至6月30日期间，FCA审查了301条金融推广，并干预修改或撤回了1507条推广。零售投资和零售借贷是干预最集中的领域，占对授权公司干预的70%。此外，F…
CFTC对BNP Paribas、SocGen、富国银行、蒙特利尔银行处以2.6亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年8月8日宣布，对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司 simultaneously 提起并和解指控，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，且未能勤勉监督业务。涉事机构包…
SEC指控11家华尔街公司，罚款2.89亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月8日宣布，对10家经纪交易商和1家双重注册的经纪交易商兼投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认了违规事实，并同意支付总计2.89亿美元的罚款，同时已开始改进…