意大利CONSOB再封非法投资网站，总数达927个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日再次发布命令，要求屏蔽多个非法投资网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已累计屏蔽927个网站。最新命令依据“增长法令”赋予的权力，针对未经授权提供金融服务的网站。互联网服务提供商正在执行屏蔽，因技术原因可能需要数天。上周，CONSOB还屏蔽了包括ProtechF…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA将于8月1日永久启动数字沙盒
英国金融行为监管局（FCA）在成功完成两次试点后，宣布其数字沙盒（Digital Sandbox）将于2023年8月1日起永久开放。该平台旨在支持创新企业、初创公司和数据提供商，通过概念验证进行早期产品开发测试。永久沙盒将提供永久访问权限…
Sumsub 身份文件处理能力翻倍，支持超 1.4 万种证件
全周期验证平台 Sumsub 于 2023 年 7 月 20 日宣布，其支持的身份证明文件类型已超过 1.4 万种，较之前的 6500 种增加一倍多。该平台可处理手写文本及僧伽罗语等稀有语言文件，并新增美国入籍证书等证件。同时，Sumsu…
SEC 对 Saivian 庞氏骗局运营商 Evans 获法院判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对 Ryan Morgan Evans 在“Saivian”多百万美元庞氏骗局和金字塔计划及欺诈性发行中的角色，法院已作出判决。Evans 同意支付 338,743 美元，包括非法所得、判决前利息和罚款…
英国CMA调查Bloomberg L.P.收购Broadway Technology交易
英国竞争与市场管理局（CMA）已对Bloomberg L.P.拟收购Broadway Technology, LLC的交易启动合并调查。CMA于2023年7月19日向交易双方发出通知，正式启动调查程序。监管机构将评估该交易是否可能导致英国…
FCA对Daniel Pugh提起刑事诉讼，涉嫌未经授权投资计划欺诈
英国金融行为监管局（FCA）已对Daniel Pugh提起刑事诉讼，指控其一项欺诈罪和三项违反《2000年金融服务与市场法》的罪行。FCA称，2019年3月至2020年8月期间，Pugh通过名为“Imperial Investments…
FCA取消Intelligent Protection Solutions的受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2023年7月18日取消Intelligent Protection Solutions JJH Ltd.的Part 4A许可，该公司自2020年6月9日获授权，但因未按时提交Returns和FDA等信息，且…
Napier 为 Starling Bank 提供交易筛查解决方案
总部位于伦敦的智能合规技术公司 Napier 已被英国数字挑战者银行 Starling 选为反洗钱及反恐融资技术平台。Napier 将通过其 Continuum 平台提供交易筛查解决方案，帮助 Starling 继续实现快速技术、公平服务…
FINRA 对前 Spartan Capital 经纪人 Murat Kartal 过度交易行为处以 10 个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对前 Spartan Capital Securities 一般证券代表 Murat Kartal 作出停业 10 个月的处罚，因其在 2017 年 8 月至 2018 年 8 月期间对一名老年客户账户进行过…
FCA拟更新社交媒体指引，强化金融推广监管
英国金融行为监管局（FCA）计划更新社交媒体指引，以应对在线金融推广中日益增长的违规风险。新指引将涵盖网红营销等新兴推广方式，并配合此前宣布的加密货币广告新规，进一步保护消费者。FCA已与广告标准局合作，并推动大型科技公司调整广告政策，仅…
意大利CONSOB下令封禁ProtechFx和PrimusForex等非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2023年7月14日发布命令，封禁四个非法投资网站，其中包括ProtechFx和PrimusForex。CONSOB依据2019年《增长法令》授予的权力，可要求互联网服务提供商屏蔽在意大利境内未经…
Currie兄弟因Collateral P2P平台欺诈获刑，FCA成功起诉
2023年7月14日，英国金融行为监管局（FCA）成功起诉Collateral P2P平台欺诈案，Peter Currie和Andrew Currie分别被判处5年半和2年半监禁。该平台在2018年倒闭前，虚假宣称受FCA授权，导致约17…
新加坡四名个人因虚假交易和欺诈被判监禁
新加坡金融管理局（MAS）宣布，四名个人因在凯利板上市公司Koyo International Limited的股票中进行虚假交易，以及通过未经授权使用交易账户欺骗多家经纪公司，被判处监禁。这四人是一个八人团伙的最后一批被定罪成员，该团伙…
FCA对Bastion Capital London处以250万英镑罚款，因金融控制失职
英国金融行为监管局（FCA）对Bastion Capital London Limited（清算中）处以2,452,700英镑罚款，因其在cum-ex交易中严重违反金融犯罪控制规定。该公司在2014年1月至2015年9月期间代表Solo…
香港证监会谴责并罚款长江资产管理（香港）340万港元
香港证监会（SFC）对长江资产管理（香港）有限公司（CJAM）作出谴责并处以340万港元罚款，原因是其在客户资金分隔及向客户提供账户结单方面存在监管违规及内部控制缺失。调查发现，2015年5月至2017年8月期间，CJAM未能遵守客户资金…
CySEC与Freedom Finance Europe达成5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月13日宣布，已与塞浦路斯投资公司Freedom Finance Europe Ltd.达成和解协议，和解金为5万欧元。该和解涉及该公司在2017年11月2日至2019年1月1日期间可能违…
ESMA 警告向散户投资者出借证券的风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年7月12日发布声明，针对向零售客户出借证券及其他证券融资交易（SFTs）的风险发出警告。ESMA 指出，尽管此类交易可能为投资者带来额外收益，但其复杂性和高风险性可能超出普通零售客户的理解范围…
CySEC与BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月12日宣布，已与BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成和解，和解金为10万欧元。此次和解源于该公司在2019年至2021年期间可能违反《欧盟市场滥用…
SEC提议修改经纪交易商客户保护规则，要求高频计算净现金
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月12日提议修改规则15c3-3（客户保护规则），要求部分经纪交易商将欠客户及其他经纪交易商（即PAB账户持有人）净现金的计算频率从每周一次提高至每日一次。该提案适用于平均总信用额不低于2.5亿美…
香港证监会禁止RaffAello Capital前负责人员曾广辉重投业界两年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止RaffAello Capital Limited前负责人员及保荐主事人曾广辉（Tsang Kwong Fai）重投业界，为期两年，由2023年7月11日起至2025年7月10日止。证监会指…