FSCS警告：诈骗信件冒充官方，瞄准London Capital & Finance客户
英国金融服务补偿计划（FSCS）近日警告，有不法分子冒用FSCS信头纸，向London Capital & Finance（LCF）客户发送诈骗信件，诱骗其联系以获取赔偿。FSCS强调这些信件并非官方发出，提醒客户切勿理会。LCF于2019年进入破产管理，FSCS已向符合条件客户支付总计1.15亿英镑赔偿，补偿计划已…
监管合规最新报道 Regulation
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Archipelago Trading Services 因未提交可疑活动报告被 SEC 罚款 150 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控 Archipelago Trading Services Inc.（ATSI）在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间未能提交数百份法定的可疑活动报告（SARs），涉及在其另类交易系统（ATS…
CFTC 对高盛处以 550 万美元罚款，因记录保存违规及违反先前命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 8 月 29 日对高盛集团（Goldman Sachs & Co.）作出处罚，因其未能妥善记录和保留通话录音，违反了 CFTC 的记录保存规定，并违反了 2019 年一项命令中的停止令条…
二元期权信号提供商SignalPush所有者被罚10万美元并永久禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院对BareIt Media LLC及其所有者Ryan Masten作出同意令，要求其支付10万美元民事罚款，并永久禁止其在未注册的情况下作为商品交易顾问（CTA）或CTA关…
ASIC暂停Australasian Capital的AFS牌照一年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Australasian Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期一年，至2024年8月25日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务，且未能履行截至2021年6月30…
CySEC宣布与ISPASS TECHNOLOGIES达成6万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年8月29日宣布，已与ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED达成6万欧元和解协议。该和解涉及该公司在2021年11月至2022年9月期间可能违反《2017年投资服务与活动及受监…
香港证监会与廉政公署联合行动 六家券商被要求冻结涉嫌操纵市场账户
香港证监会与廉政公署于2023年8月29日采取联合行动，调查两家港股上市公司涉嫌在2022年12月至2023年8月期间被操纵股价。行动中搜查14处地点，廉政公署逮捕一名核心成员，并指控其贿赂上市公司高管散布虚假信息。证监会向六家券商发出限…
ASIC暂停Navigate Global Payments的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Navigate Global Payments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次暂停将持续至2023年10月18日，原因是该公司于2023年6月30日进入自愿管理程序。同日…
比利时FSMA警告锅炉房骗局，提醒投资者警惕未经授权金融服务
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日对多家在比利时从事未经授权活动的公司发出警告。这些公司未获在比利时提供投资服务的授权，FSMA强烈建议投资者不要回应其任何金融服务要约，也不要向它们提供的账户转账。据FSMA掌握的信息，这些公司可…
富国银行因超额收取咨询费与SEC和解，支付3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，富国银行未…
Ofgem对Morgan Stanley处以540万英镑罚款，因交易员使用WhatsApp沟通
英国能源监管机构Ofgem对Morgan Stanley & Co. International plc（MSIP）处以541万英镑罚款，因其批发能源交易员在2018年1月至2020年3月期间使用私人手机上的WhatsApp讨论能源市场交…
SEC 对 Tadrus Capital 取得初步禁令，涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。该命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。法院命令，在诉讼最终判决…
ASIC冻结Your Financial Freedom及David Valvo资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前悉尼财务顾问David Valvo及其关联公司Your Financial Freedom Pty Ltd提起紧急诉讼。法院颁布资产冻结令，限制Valvo离境并要求其上交护照。ASIC正在调查20…
香港证监会谴责并罚款中国工业证券国际经纪有限公司350万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国工业证券国际经纪有限公司进行谴责并处以350万美元罚款，因其在监控可疑交易活动及记录客户订单指示方面存在内部控制缺失。调查发现，该公司在2017年8月至2019年7月及2020年6月至10月期间…
FCA取消MECO Group受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消MECO Group的Part 4A许可，该取消自2023年8月22日起生效。这意味着MECO Group不再拥有开展任何受监管活动的许可。MECO Group于2018年10月8日获得FCA授权，但…
SEC指控Fundrise向网红付费违反现金招揽规则
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月22日宣布，与投资顾问Fundrise Advisors, LLC达成和解，指控其在与在线内容创作者的招揽安排中，未按要求向客户提供特定披露文件，违反了《1940年投资顾问法》第206(4)条及…
香港证监会谴责长江企业融资并罚款2000万港元，暂停其保荐牌照一年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对长江企业融资（香港）有限公司（CJCF）作出公开谴责并处以2000万港元罚款，指其在六宗上市申请中作为保荐人严重且广泛地失职。SFC同时部分暂停CJCF的牌照，自2023年8月18日起一年内不得担任…
SEC指控Titan误导性广告，Titan同意支付85万美元罚款达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约金融科技投资顾问Titan Global Capital Management USA LLC在广告中使用误导性的假设性业绩指标，并存在多项合规失误。Titan同意支付192,454美元的非法所得及利息…
FCA 取消 Guyon Capital Management 的 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消 Guyon Capital Management Limited 的 Part 4A 牌照，该决定自 2023 年 8 月 17 日起生效。FCA 指出，该公司在 2020 至 2021 年期间未从…
瑞士FINMA向投资组合经理和受托人颁发950张牌照
截至2023年6月30日，瑞士金融市场监管局（FINMA）已向投资组合经理和受托人颁发950张牌照，共收到1,749份牌照申请。FINMA在指南中阐述了其监管模式，强调监管组织以风险为本的方式监控持牌机构，并正在开发评级系统，以便根据评估…