FCA拟推新消费者职责，提升零售金融市场保护水平
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月7日公布了一项新的消费者职责计划，旨在提升零售金融市场的消费者保护水平。该计划要求所有零售金融公司关注客户需求，确保产品和服务符合公平价值，并解决阻碍消费者决策的市场行为。FCA指出，尽管部分公司有良好实践，但整体上消费者保护不足，导致伤害和信任侵蚀。2020年调查显示…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 158/211 页监管合规第158页，共 4211 篇。
瑞士央行副行长Fritz Zurbrügg将于2022年7月退休
瑞士国家银行（SNB）副行长Fritz Zurbrügg已通知银行理事会，他将于2022年7月底退休。Zurbrügg自2012年8月加入央行理事会，先后执掌第三司（金融市场、银行操作、信息技术）和第二司（金融稳定、现金、财务与风险）。在…
ASIC报告：澳大利亚金融公司网络韧性略有改善，但未达目标
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布最新报告，对2020-2021年澳大利亚金融市场公司的网络韧性进行评估。报告显示，整体网络韧性仅提升1.4%，远低于受访者预期的14.9%，也低于上一周期的15%。新冠疫情导致企业重新分配资源，供应…
CFTC 寻求对 GNTFX 运营商作出终审判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）正推进对欺诈投资公司 GNTFX 运营商 Casper Mikkelsen 的诉讼。2021年12月3日提交给纽约南区法院的文件显示，CFTC 确认将于12月17日前申请缺席终审判决。该案始于2020年5…
SEC指控三人涉Snap证券内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）对三名个人提起执法诉讼，指控其参与Snap Inc.证券的非法内幕交易。起诉书称，Snap前首席工程师Mohammed “Mo” Pithapurwala在2018年1月获知公司未公开的第四季度及全年财务业绩后…
FCA授权流程再遭批评：固定组合公司不满处理时长
英国金融行为监管局（FCA）与从业者小组发布的2021年联合调查报告显示，受监管公司对FCA授权流程的处理时间提出尖锐批评。在近12个月内经历过授权流程的公司中，固定组合公司仅30%认为授权时间合理，68%认为不合理。尽管FCA声称98.…
英国FCA拟收紧委任代表监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月3日发布咨询文件，拟改进委任代表（AR）制度，以应对该模式带来的损害风险。FCA数据显示，在所有适用该模式的行业中，主事机构平均产生的投诉和监管案件比非主事机构多50%至400%。提案要求主事…
意大利CONSOB下令封锁NewFx与ConiusFx等五个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击无牌金融服务，于2021年12月2日宣布封锁五个新的非法网站，包括NewFx和ConiusFx运营的平台。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已封锁558个网站。此次行动依据“增长法令…
欧盟委员会对瑞银、巴克莱等五家银行外汇卡特尔行为处以3.44亿欧元罚款
欧盟委员会完成对外汇即期交易市场的卡特尔调查，对瑞银、巴克莱、苏格兰皇家银行、汇丰和瑞士信贷五家银行处以总计3.44亿欧元罚款。调查发现，这些银行的交易员通过名为“Sterling Lads”的在线聊天室交换敏感信息和交易计划，并偶尔协调…
Klaas Knot 正式就任金融稳定理事会主席
荷兰央行行长 Klaas Knot 于2021年12月2日正式接替 Randal K. Quarles 出任金融稳定理事会（FSB）主席，任期至2024年12月1日。Knot 此前担任 FSB 副主席，他将在继续履行荷兰央行行长职责的同时…
爱尔兰央行对爱尔兰银行处以2450万欧元罚款
爱尔兰中央银行依据行政制裁程序，对爱尔兰银行（BOI）处以2450万欧元罚款，因其在重大IT中断时未能建立稳健的服务连续性框架。相关缺陷自2008年起屡次被识别，但直到2015年才因内部控制失误开始得到适当重视，整改于2019年完成。央行…
FCA确认新上市规则以支持英国股市增长
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月2日确认了一系列上市规则修订，旨在确保英国公开市场保持值得信赖且具吸引力的上市地地位。这些改革基于英国上市审查和Kalifa金融科技审查的建议，FCA借此机会更新规则，以回应寻求上市的公司性质…
俄罗斯央行获新权：可快速封锁欺诈性金融网站
俄罗斯一项新法律于2021年12月1日生效，赋予俄罗斯央行更便捷地启动封锁欺诈性金融服务网站的权力。新程序允许央行将欺诈网站列表提交给总检察长办公室，后者有权向通信监管机构发出封锁指令。此举旨在快速阻止对金融金字塔和其他欺诈性金融公司网站…
爱尔兰央行要求投资公司改进适当性评估
爱尔兰央行发布致CEO信函，公布了对投资公司遵守MiFID II适当性要求的审查结果。该审查是欧洲证券和市场管理局协调的共同监管行动的一部分。审查发现了一些积极做法，但也指出公司需要采取进一步行动的领域，特别是对客户坚持自行交易时的监督质…
NFA宣布2022年起上调掉期交易商年费
美国全国期货协会（NFA）宣布自2022年1月1日起，上调会员掉期交易商（SD）和主要掉期参与者（MSP）的年费。这是NFA自2013年建立掉期监管项目以来首次调整SD年费，MSP年费此前曾下调。NFA董事会一致批准了此次上调，以应对过去…
SEC指控瑞士交易员内幕交易获利4900万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月30日对瑞士籍人士Marc Demane Debih提起内幕交易指控，指控其参与两项多年内幕交易计划，非法获利至少4900万美元。Debih被指从包括伦敦和美国的投资银行家网络获取内幕消息，并…
FCA对Grosvenor Associates发出监管通知，立即取消其所有受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月1日对Grosvenor Associates发出首份监管通知，决定立即变更其Part 4A许可，取消其开展任何受监管活动的权限。FCA认为Grosvenor不再满足适当性门槛条件，且其行为可…
Northern Trust 扩大与 Broadridge 合作，以支持 SRD II 合规
金融科技公司 Broadridge Financial Solutions 已向 Northern Trust 交付全套股东权利指令 II（SRD II）合规投资者沟通解决方案，并应用于 Northern Trust 全球资产服务业务。S…
FCA拟提高金融服务公司最低监管费至2200英镑
英国金融行为监管局（FCA）提议将金融服务公司支付的最低监管费从1151英镑提高至2200英镑，以更好地反映对全英5.1万家公司进行授权和监督的成本。FCA还计划未来三年投资1.2亿英镑加强识别问题公司和个人，并调整消费信贷公司费用计算方…
FCA调整英国MiFID规则：取消RTS 27/28报告并豁免部分研究诱导规则
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月30日宣布对英国《金融工具市场指令》（MiFID）进行修订，旨在使研究与最佳执行规则更贴合风险且更相称。新规将自2021年12月1日起取消RTS 27和RTS 28报告义务，并自2022年3月…