FCA新战略：重点整治更多问题公司
英国金融行为监管局（FCA）于2022年4月7日发布新战略，旨在改善英国消费者和市场的结果。该战略的核心是关闭不符合基本监管标准的问题公司，并为此招聘80名员工。FCA将提升干预能力，在第一年处理比往年更多的问题公司，从第二年起应对更复杂的公司。监管机构将利用违反阈值条件来限制更广泛的问题公司活动，即使它们未对消费者…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB再封五个非法投资网站，总数已达674个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁五个新的未经授权的投资网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已累计封锁674个非法金融网站。此次行动依据2019年“增长法令”授予的权力，要求互联网服务提供商屏蔽这些网站。封…
ASIC 延长差价合约交易限制五年，散户亏损减少91%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布将其差价合约（CFD）产品干预令延长五年至2027年5月23日。该命令自2021年3月29日生效以来，有效降低了散户投资者因CFD交易遭受重大损失的风险，ASIC报告显示散户亏损减少91%。ASIC…
美国司法部敦促对量化分析师Polevikov判处监禁，涉850万美元抢跑交易
美国司法部（DOJ）正推动对量化分析师Sergei Polevikov判处监禁，其涉嫌通过抢跑交易非法获利850万美元。Polevikov利用雇主资产管理公司的重大非公开信息，在2014至2019年间执行超2800笔非法交易，并采取手段隐…
CFTC 与 Berkley Capital Management 案被告 Arie Bos 进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与二元期权欺诈案被告之一 Arie Bos 已展开和解谈判。该案涉及从至少62名商品池参与者处欺诈性募集至少480万美元。Bos 向伊利诺伊北区法院提交的文件显示，双方在 Jeffrey Cummings…
CySEC对Capital.com运营商处以1万欧元罚款，因迟报可疑交易
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布对CIF牌照持有者Capital Com SV Investments Ltd处以1万欧元罚款，该公司为在线交易品牌Capital.com的运营商。监管机构表示，罚款原因是该公司未能遵守市场滥用法规，在合…
ASIC就交易管控失职起诉麦格理银行，涉及前顾问盗取客户资金
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对麦格理银行有限公司提起民事诉讼，指控其未能充分监控和控制第三方（如财务顾问）在客户现金管理账户上的交易。ASIC称，麦格理的大宗交易系统使用“费用授权”时监控有限，交易未经过欺诈监测系统或…
FCA将审查LME镍市场停牌处理方式
英国金融行为监管局（FCA）计划审查伦敦金属交易所（LME）在2022年3月镍市场无序波动期间的处理方式。2022年3月8日，LME因市场无序暂停镍交易，3月16日恢复交易。FCA负责监管LME作为认可投资交易所，英格兰银行负责监管LME…
CFTC指控外汇诈骗案Capital Storm藐视法庭
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇诈骗案Capital Storm及其关联方提起诉讼后，近日向法院提交文件，指控被告未遵守法院命令。CFTC称，被告未按初步禁令要求提供账目记录、参与者名单及财务记录访问权限，因此请求法院裁定其民事…
BIS创新中心与MAS开发监管分析平台原型
国际清算银行（BIS）创新中心新加坡中心与新加坡金融管理局（MAS）共同开发了一个整合监管数据与分析的原型平台，名为Project Ellipse。该平台成功展示了如何将监管数据及新闻文章等整合至单一平台，协助监管机构识别银行及银行体系潜…
NFA对Marex Spectron International处以25万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对伦敦介绍经纪商Marex Spectron International Limited处以25万美元罚款，因其允许未注册人员担任关联人员并未能有效监督员工。NFA在2020年审查中发现18名伦敦能源部门经纪人在…
FCA对GAM International Management及前董事Timothy Haywood处以罚款
英国金融行为监管局（FCA）对GAM International Management Limited（GIML）处以9,103,523英镑罚款，因其未能以应有的谨慎和注意开展业务，且未能充分管理利益冲突。FCA还对GIML前投资董事兼业…
FCA就金融服务中合成数据的使用展开意见征询
英国金融行为监管局（FCA）于2022年3月30日发布意见征询，探讨合成数据在金融服务领域的应用。合成数据是一种隐私保护技术，能生成统计上真实但人工的数据，促进数据共享。FCA已通过TechSprints和数字沙盒试点探索合成数据，参与者…
盛宝银行回应丹麦FSA警方报案：交易报告不完整问题已整改
丹麦金融监管局（FSA）于2022年3月29日确认，已就盛宝银行（Saxo Bank）未能及时、完整、准确地报告交易信息向警方报案，涉及2018年1月3日至2021年6月30日期间违反MiFIR规定的行为。FSA同时指出，盛宝银行在202…
比利时FSMA警告：警惕二次诈骗“恢复室”骗局
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）警告投资欺诈受害者，诈骗者可能通过虚假加密货币交易平台再次联系他们，谎称能追回损失资金，实则骗取预付费。这种骗局被称为“恢复室”欺诈。FSMA指出，诈骗者常冒充合法公司或声称与警方合作，要求受害者提前…
美国司法部成功申请中止CFTC对Infinity Q创始人诉讼
美国司法部（DOJ）成功申请介入并中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼。法官Vernon S. Broderick于2022年3月28日签署命令，批准中止。命令生效后90…
SEC寻求对Cantor Fitzgerald前股票联合主管罚款24万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管Adam Mattessich的案件中提出处罚建议，要求对其处以24万美元二级民事罚款，并永久禁止其未来违反《证券交易法》第17(a)条及薪酬记录规则。…
CFTC 提议对前德意志银行交易员作出最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗案中，于2022年3月28日向伊利诺伊北区法院提交了拟议的最终判决和同意令。若获法院批准，将解决 CFTC 对两人的…
法国AMF警告：警惕以优惠价格购买上市公司股票的欺诈性要约
法国金融市场管理局（AMF）近日发布警告，称大量散户投资者收到以低于市价购买大型上市公司股票的欺诈性投资要约。这些要约通常通过电子邮件或电话进行，冒充欧洲金融机构或支付机构，并以“储蓄账户”等形式呈现。自2021年春季以来，AMF已收到数…
美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。被告同意中…