法院批准SEC分配4000万美元罚款计划，特斯拉与马斯克各承担2000万
纽约南区法院已批准美国证券交易委员会（SEC）关于分配特斯拉和埃隆·马斯克（Elon Musk）支付的4000万美元罚款的计划。该命令由法官Alison J. Nathan于2022年3月25日签署，SEC于3月8日提交了分配方案。此事源于2018年马斯克关于私有化特斯拉的推文引发的证券欺诈指控，双方和解但未承认或否…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB再封6个非法投资网站，总数已达663个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2022年3月25日宣布，已下令屏蔽另外6个未经授权在意大利提供投资服务的网站。自2019年7月获得屏蔽权以来，CONSOB已累计屏蔽663个网站，其中包括提供外汇、加密货币和差价合约交易的非法平…
FINRA 对 Wolfe Research Securities 处以罚款，因其夸大执行交易量
Wolfe Research Securities 因在2017年9月至2020年10月期间通过彭博社夸大其广告交易量，与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。该公司的第三方订单管理系统存在缺陷，导致同一订单的多次成交…
CFTC 寻求对欺诈外汇计划 Tradewale 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院申请对 Tradewale LLC 和 Tradewale Management Fund 作出缺席判决，因被告未能应诉。CFTC 指控 Tradewale 及其负责人 Valdas D…
ESMA延长对ICE Clear Europe、LCH及LME Clear的认可决定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布延长对三家英国中央对手方（CCP）的认可决定。ESMA修订了2020年9月25日通过的认可决定和分级决定，以与欧盟委员会2022年2月8日实施决定保持一致。ICE Clear Europe Ltd和LC…
ESMA对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因违反EMIR规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）。违规行为发生在2017年至2020年间，涉及未能确保数据完整性及未能向监管机构提供直接和即时访问…
CFTC 对欺诈外汇计划 GDLogix 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 取得缺席判决。2022年3月23日，被告因未能及时回应 CFTC 在纽约东区法院的起诉而被判定缺席。CFTC 早在2017…
CySEC主席George Theocharides博士获任ESMA下属CEMA主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）下属经济与市场分析委员会（CEMA）主席。CEMA负责监测金融市场发展、评估系统性风险，并为ESMA提供经济背景分析…
FINRA 驱逐 Alpine Securities 并令其赔偿逾230万美元
美国金融业监管局（FINRA）今日宣布，一个FINRA延长听证小组已将总部位于盐湖城的经纪自营商 Alpine Securities Corp. 逐出FINRA会员资格。Alpine 还被勒令向客户支付超过230万美元的赔偿金，因其挪用和…
美国司法部要求对高盛/GreenSky内幕交易案被告判处监禁
美国司法部（DOJ）正推动对Puneet Dikshit判处监禁。Dikshit是麦肯锡前合伙人，利用其参与高盛收购GreenSky咨询项目时获取的重大非公开信息进行内幕交易，非法获利约45万美元。司法部在量刑建议中表示，30至37个月的…
FCA宣布取消疫情期间为发行人推出的临时措施
英国金融行为监管局（FCA）在最新一期《一级市场公报》中宣布，将取消2020年因新冠疫情而引入的临时措施，包括允许延迟发布年度和半年度财务报告，以及撤销关于营运资金声明和股东大会的临时安排。这些临时救济将不再适用于2022年6月28日或之…
ASIC警告冒充公司的投资诈骗增多
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布警告称，冒充公司或金融投资机构的投资诈骗案件有所增加。诈骗者常通过Gmail和Outlook邮箱联系受害者，其联系方式与合法公司官网公布的信息不符。ASIC建议公众警惕与独立来源不匹配的联系方式…
FINRA 对 Natixis Securities Americas 处以 40 万美元罚款，因卖空权益报告缺失
Natixis Securities Americas LLC (NSA) 因未能报告卖空权益头寸，与 FINRA 达成和解，同意支付 40 万美元罚款并接受谴责。2013 年至 2019 年间，NSA 因系统未更新，漏报了 82,311…
塞浦路斯投资者赔偿基金宣布取消三家CIF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年3月23日宣布，取消Daweda Exchange Ltd、London Capital Group (Cyprus) Ltd和Felicitas Management Investment…
SEC 对 Global Investment Strategy UK 案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Global Investment Strategy UK Ltd 及其创始人 John William Gunn 的诉讼已告一段落。2022年3月22日，纽约南区法院法官 Alvin K. Heller…
CFTC 对 Blue Star Trading 及 Dro Kholamian 取得同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Dro Kholamian 及其外汇欺诈项目 Blue Star Trading 的诉讼已取得同意令。2022年3月21日，伊利诺伊州北区法院法官 Sara L. Ellis 签署永久禁令、民事罚款…
SEC回应马斯克动议：坚持审查其特斯拉相关推文
美国证券交易委员会（SEC）于2022年3月22日向纽约南区法院提交文件，回应埃隆·马斯克要求撤销行政传票及修改2018年和解判决的动议。SEC称马斯克的动议在程序上存在缺陷且实质无理，强调其调查具有合法目的，包括审查特斯拉是否维持适当的…
CFTC 获法院命令对 Maverick 相关个人处以超 500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，田纳西州中区联邦地区法院已对 Rodney Scott Phelps 作出简易判决，并对 Jason T. Castenir 和 Maverick Asset Management 作出缺席判决，合…
Mirjam Eggen 将出任瑞士收购委员会主席
瑞士金融市场监管局（FINMA）董事会已任命 Mirjam Eggen 为瑞士收购委员会（TOB）主席，自2022年6月1日起生效。现任主席 Thomas A. Müller 将于同日卸任。Eggen 自2017年起担任TOB成员，现任伯…
ASIC发布新指南：社交媒体金融网红须遵守金融服务法
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布信息表，明确社交媒体金融网红及持牌机构在线讨论金融产品与服务时须遵守金融服务法。2021年调查显示，33%的18-21岁年轻人关注至少一个金融网红，64%的年轻人因此改变财务行为。无牌提供金融建议或…