ASIC取消APBG Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消APBG Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权APBG Capital处理管理投资计划权益并向批发客户提供一般金融建议。ASIC取消牌照的原因是APBG Capital已停止开展金融服务业务。APBG Capital自2016年5月30日…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 104/211 页监管合规第104页，共 4207 篇。
意大利CONSOB下令封锁Fxlivestrade与Ikon CFD等非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2023年6月15日发布命令，封锁四个非法投资网站，包括Fxlivestrade和Ikon CFD。监管机构依据2019年增长法令授权，自获得权力以来已累计封锁911个未授权网站。封锁措施正由意大…
FCA对Promethean Finance Limited发出消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）已将Promethean Finance Limited的多个交易名称从金融服务注册簿中移除。2022年3月至2023年3月期间，Promethean注册了多个交易名称，但这些名称并非其所有或控制，且第三方公司…
CFTC 对 Kay Yang 及 AK Equity、Xapphire 获 2400 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。法院命令要求支付超过 1369 万美元赔偿金和近 1039 万美元民事罚…
CFTC 对 Q3 Holdings 负责人 Ackerman 获最终缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人 Michael Ackerman 获得最终缺席判决。纽约南区地方法院法官 Naomi Reice Buchwald 于 2023 年 6 月 13…
Big Un前CFO涉嫌内幕交易 遭ASIC指控
Big Un Limited前首席财务官Andrew Scott Corner因涉嫌内幕交易，于2023年6月13日在唐宁中心地方法院出庭。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2017年底掌握内幕信息，并促使两家私营公司出售170…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以13.5万美元罚款，因报告违规
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间，因编码错误导致320万笔订单容量标记错误；2015年至2020年间，因未更新订单管理…
Sumsub推出全周期验证平台，打破KYC、KYB、AML与反欺诈边界
总部位于伦敦的身份验证与反欺诈自动化提供商Sumsub宣布推出全周期验证平台，将KYC、KYB、AML和反欺诈整合至统一仪表板。Sumsub内部数据显示，70%的欺诈活动发生在KYC阶段之后，仅靠KYC检查已不足够。新平台结合AI技术，对…
FINMA：瑞银完成收购瑞信后，更高“大而不能倒”资本要求将全面适用
瑞士金融市场监管局（FINMA）就瑞银完成收购瑞信发布声明。FINMA已于2023年3月19日批准合并，今日法律交割为两家银行、客户及金融中心带来明确性与稳定性。FINMA将把原先用于瑞银和瑞信的团队与资源投入对合并后银行的密集监管。因渐…
新加坡金管局：瑞银与瑞信新加坡业务将不受收购影响继续运营
新加坡金融管理局（MAS）今日表示，瑞银集团（UBS）与瑞信集团（Credit Suisse）在新加坡的实体日常运营不会因收购的法律完成而中断。两家银行将继续以独立牌照在新加坡运营，并已建立治理结构以监督整合。MAS正与瑞士金融市场监管局…
CFTC 新增 45 家公司至注册缺失名单，总数超 240 家
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 6 月 12 日宣布，将 45 家未注册的外国实体列入其注册缺失名单（RED List）。CFTC 执法主任 Ian McGinley 表示，此举旨在保护美国投资者免受潜在金融伤害，并强…
CFTC要求对Q3 Holdings负责人处以2700万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对欺诈性数字资产计划Q3 Holdings的负责人Michael Ackerman处以2700万美元的罚款。该监管机构于2023年6月8日向纽约南区法院提交了拟议的缺席判决，要求Ackerman支付…
SEC寻求对Renwick Haddow同谋James Bernard Moore的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋James Bernard Moore作出简易判决。SEC指控Moore和Voicetech协助Haddow及其控制的实体实施证券欺诈，通过虚假营销材料从…
ASIC禁止Foxi Capital AU董事Shaun Fox提供金融服务八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Foxi Capital AU Pty Ltd董事、Responsible Entity Services Ltd授权代表Shaun Fox提供金融服务及参与此类业务，为期八年。ASIC调查发…
英国FCA发布加密货币广告新规：首次投资者享冷静期，禁止推荐奖金
英国金融行为监管局（FCA）宣布，自2023年10月8日起，向英国消费者营销加密资产的公司必须为首次投资者引入冷静期，并禁止“推荐朋友”奖金。新规要求加密公司确保投资者具备适当知识和经验，广告需包含清晰风险警告，且公平无误导。此举旨在让投…
香港金管局向中信银行授予银行牌照，持牌银行增至153家
香港金融管理局（HKMA）于2023年6月8日宣布，已根据《银行业条例》向中国中信银行股份有限公司（CNCB）授予银行牌照，即日生效。中信银行在中国内地注册成立。此次授牌后，香港持牌银行数量增至153家。此举反映香港银行业持续吸引中资机构…
AFM对BinckBank处以53万欧元罚款，因违反产品治理规则
荷兰金融市场管理局（AFM）对BinckBank N.V.处以53万欧元行政罚款，因其在2019年12月至2021年12月期间未能确保客户仅投资于适合其目标市场的金融产品。AFM指出，BinckBank的政策不够具体明确，且多次被要求整改…
英国支付系统监管机构确认APP欺诈强制赔付新规
英国支付系统监管机构（PSR）于2023年6月7日确认了针对银行和支付公司的新要求，旨在确保更多授权推送支付（APP）欺诈受害者获得退款。APP欺诈已成为英国及全球最严重的欺诈类型之一，去年损失总额近5亿英镑。新规将推动支付文化变革，强化…
香港证监会向Global Group Securities Limited发出限制通知书
香港证监会（SFC）已向Global Group Securities Limited（GGSL）发出限制通知书，以保存该经纪商持有的客户资产。根据限制通知书，未经证监会事先书面同意，GGSL不得开展其根据《证券及期货条例》获发牌进行的任…
ASIC禁止前Madison Financial Group代表Stephen Vick从业五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止布里斯班财务顾问Stephen Garry Vick提供金融服务、从事任何涉及金融服务业务运营的职能以及控制此类实体，为期五年。Vick先生已向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的决定，并寻求…