乐天证券香港恢复TRY/JPY新开仓，此前因流动性问题暂停近一年
乐天证券香港有限公司自2021年6月28日市场开盘起，重新接受TRY/JPY的新开仓订单。此前因土耳其里拉流动性过低、点差过大，该公司于2020年7月暂停了新开仓，仅允许平仓。此外，乐天香港在2021年早些时候终止了Trading Station II平台，并将客户账户迁移至乐天FX。未申请乐天FX账户的客户，其资金…
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汇丰证券因违反CME规则被罚款4000美元
汇丰证券（美国）有限公司因违反CME规则576，未能保持交易所费用系统中的信息最新和准确，被处以4000美元罚款。违规行为发生在2021年1月1日至3月31日期间。CME发布的简易行动通知显示，该罚款由CME和CBOT根据各自指定合约市场…
瑞信将其中国证券合资公司更名为瑞信证券（中国）有限公司
瑞信于2021年6月30日宣布，将其中国证券合资公司正式更名为瑞信证券（中国）有限公司（CSS）。此举是瑞信在中国业务拓展的又一重要步骤。瑞信于2020年6月完成增资后成为该合资公司的多数股东。亚太区首席执行官Helman Sitohan…
ICE Trade Vault 获 SEC 批准成为证券型掉期数据存储库
洲际交易所（ICE）旗下美国交易存储库 ICE Trade Vault 已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，成为证券型掉期数据存储库（SDR）和证券信息处理器（SIC）。获批后，ICE Trade Vault 可作为注册 SDR 处理…
乐天证券扩大交易工具，新增原油产品并计划推出比特币
在线经纪商乐天证券澳大利亚公司正在扩大其交易工具范围。自今日起，客户可交易更多产品，包括跟踪WTI和布伦特原油的US Crude Oil+$100和UK Crude Oil+$100，这些产品在油价跌至负值时仍可交易，并以100美元为基准…
SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，订单和执行管理系统（OEMS）提供商Neovest Inc.因未注册为经纪交易商违反联邦证券法，同意支付275万美元罚款。Neovest是摩根大通子公司，被收购后撤回注册但继续运营OEMS，参与订单接收和…
ASIC 确认法兴证券澳洲满足附加牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，2020年6月对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）实施的附加澳大利亚金融服务（AFS）牌照条件已被移除。这些条件要求SGSAPL任命独立专家评估其客户资金合规控制，并已通过高管和董事会成…
香港证监会谴责德银证券亚洲并罚款245万港元
香港证监会（SFC）对德意志证券亚洲有限公司（DSAL）作出谴责并处以245万港元罚款，因其向主经纪业务客户发出错误对账单，且延迟向监管机构报告相关缺失。调查显示，2006年至2018年10月期间，DSAL前台系统设计缺陷导致客户在持有尚…
ASIC取消ICBC股票经纪公司董事资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月15日宣布，取消Dimitrios (James) Podaridis的管理公司资格，为期两年。Podaridis在2015年至2018年间担任两家清算公司Champion和ICBC的董…
土耳其券商Tera Securities上线TraderEvolution平台，推出多资产交易平台Makinali
交易技术提供商TraderEvolution宣布，已为土耳其独立非银行券商Tera Securities部署其经纪解决方案。Tera Securities将利用该方案的多资产能力，以Makinali品牌提供股票、衍生品、差价合约及外汇交易…
INX收购ILS Brokers，拓展机构OTC业务
INX Limited宣布收购以色列经纪商ILS Brokers Ltd，后者拥有超过50家全球银行关系，专注于外汇、利率等场外衍生品交易。此次收购将扩大INX的全球机构覆盖，并强化其作为传统金融与加密货币及数字证券之间桥梁的定位。INX…
野村证券社长森田敏夫将出任日本证券业协会会长
野村控股全资子公司野村证券今日宣布，其代表董事社长森田敏夫在6月14日举行的日本证券业协会（JSDA）全体大会上被确认为该协会会长兼CEO，任命将于2021年7月1日生效。森田敏夫将在2021年6月野村控股和野村证券的定期股东大会结束后…
Edgewater Markets 聘请前 Tullett Prebon 高管 Michael Cleary 担任销售总监
外汇行业技术提供商 Edgewater Markets 宣布任命 Michael Cleary 为销售总监，常驻纽约总部。Cleary 拥有15年行业经验，此前在 Tullett Prebon 担任高级销售经纪，并曾服务于 Traditi…
乐天证券宣布降低三组货币对点差
日本外汇及差价合约经纪商乐天证券（Rakuten Securities）于2021年6月7日起，针对南非兰特/日元、墨西哥比索/日元和离岸人民币/日元三组货币对提供更低的点差。公司表示此举是回应众多客户的要求。此外，乐天证券自5月中旬起扩…
香港证监会禁止瑞银前高管蔡洪平复业决定或面临复核
香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）已批准瑞银集团（UBS AG）前执行董事兼董事总经理蔡洪平的复核申请，以复核香港证监会（SFC）对其作出的五年禁业决定。该禁业决定源于证监会对瑞银及招商证券（香港）在中国金属再生资源上市申请中担任联…
加拿大CSA警告：诈骗者仿冒知名金融品牌进行在线诈骗
加拿大证券管理局（CSA）近日发布警告，称诈骗者正冒充大型知名金融公司，通过制作专业的电子宣传册和营销材料，诱导加拿大投资者访问“仿冒”网站。这些材料看似来自知名银行、保险公司或共同基金公司，实则将投资者引向诈骗者设立的虚假网站和电话号码…
加拿大OSC警告FX Bit Pro与BitFxProSignals未注册
加拿大安大略省证券委员会（OSC）对FX Bit Pro和BitFxProSignals发出警告，指其未在安大略省注册从事证券交易或提供建议。两家公司通过网站fxbitpro.com和bitfxprosignals.com提供比特币交易服…
ESMA就数字金融公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年5月25日发布一份关于数字金融的征求意见书，旨在收集价值链、平台及集团提供金融和非金融服务等特定问题的相关信息。ESMA指出，欧盟金融业的数字化转型和创新技术应用带来诸多机遇，如以更低成本为更广…
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。Lopez在2018年至2019年期间负责监管公司所有交易员，但未对交易员多…
CySEC撤销24option母公司Rodeler Ltd的CIF牌照
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布撤销Rodeler Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，因该公司明确表示放弃牌照。Rodeler Ltd运营24option.com和24fx.com零售经纪品牌，去年8月曾与CySEC达成和解，支付…