乐天证券将于8月15日起提供美国ETF附加信息
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布，自2021年8月15日起，将开始向客户提供美国ETF的附加信息。此举旨在回应客户需求，用户登录后可在个股页面查看基金概览、费用比率、重仓股、分红信息等。此外，iSPEED平台也将同步覆盖，方便手机端获取信息。乐天证券近期持续扩展服务…
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币安限制马来西亚产品服务，配合监管要求
在马来西亚证券委员会对币安非法运营数字资产交易所采取执法行动约两周后，币安宣布将限制其在马来西亚的产品服务。币安表示，自2021年8月16日04:00 UTC（UTC+8 12:00）起，将停止在马来西亚的特定产品，并移除P2P交易中的马…
前瑞银分析师因分享机密信息被FINRA罚款并停业
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银（UBS）前分析师Sandeep Jain处以罚款和停业处罚，因其在2019年将超过100份含有机密信息的文件共享至第三方平台。Jain已提交接受、豁免和同意书（AWC）以达成和解，FINRA于2021…
独家：Valutrades首席运营官Harry Campbell-Lamerton辞职
受FCA监管的外汇及差价合约经纪商Valutrades的首席运营官Harry Campbell-Lamerton已辞职，并退出Valutrades Limited董事会。他于2018年加入Valutrades，担任CEO Graeme W…
马来西亚证券委员会对币安采取执法行动
马来西亚证券委员会（SC）于2021年7月30日宣布对币安（Binance）非法运营数字资产交易所（DAX）采取执法行动。SC对币安控股有限公司及其CEO赵长鹏等实体发出公开谴责，并下令停止相关活动。此前，币安已被列入SC投资者警示名单…
ADSS英国CEO Paul Webb与集团CFO Trevor Beagrie双双离职
总部位于阿联酋的零售外汇及差价合约经纪商ADSS（前身为ADS Securities）近期流失两名核心高管。其伦敦受FCA监管的英国业务CEO Paul Webb已离职并退出董事会，集团CFO Trevor Beagrie也确认离开。此前…
FINRA调查Robinhood CEO未注册状态，公司面临多重监管审查
美国金融业监管局（FINRA）正在调查Robinhood部分人员的注册状态，包括CEO Vlad Tenev和Mr. Bhatt的未注册情况。Robinhood在7月27日提交给SEC的文件中证实了此项调查。此前，Robinhood刚同意…
Admirals 向约旦客户开放 Invest.MT5 账户
全球零售外汇及差价合约经纪商 Admirals 宣布，自2021年7月27日起，其 Admiral Markets AS Jordan Ltd 的约旦客户可开通 Invest.MT5 账户。该账户允许直接交易股票和 ETF，客户可通过 M…
ROInvesting 连续第三年续约赞助 AC 米兰
零售外汇及差价合约经纪商 ROInvesting 宣布，将连续第三年续约赞助意大利足球俱乐部 AC 米兰。双方自2020年4月建立商业合作伙伴关系，如今将携手进入第三个足球赛季。ROInvesting 是受塞浦路斯证券交易委员会监管的 R…
ASIC 取消 Fentborough Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消昆士兰州金融服务提供商 Fentborough Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构发现，Fentborough 未能提交截至2019年6月30日和2020年6月30日财年的…
BlockFi 加密利息账户再遭德州证券委员会听证，被指销售未注册证券
德克萨斯州证券委员会针对 BlockFi 的加密货币利息账户发布听证通知，指控其通过未注册证券非法融资。听证会定于2021年10月13日举行，以决定是否发出停止令。BlockFi 的利息账户（BIA）被指构成投资合同等证券，但未在 SEC…
澳大利亚设立最后补偿计划，Berndale、USGFX、MyPlanner等客户有望获赔
澳大利亚联邦政府近日发布立法草案，拟设立最后补偿计划（CSLR）。该计划旨在为已破产金融服务公司的合格客户提供补偿，前提是这些客户已获得澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的赔偿裁定但未获支付。AFCA表示，针对破产公司的投诉将继续暂停，待…
新泽西州监管机构命令BlockFi停止提供计息账户
新泽西州证券局向BlockFi发出简易停止令，要求其停止销售未注册的计息加密货币账户。该账户全球已筹集至少147亿美元。代理总检察长Andrew J. Bruck宣布了这一行动。监管机构认为BlockFi通过出售未注册证券为加密货币贷款和…
香港证监会公开谴责加密货币矿业公司BIT Mining违反收购守则
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年7月19日公开谴责BIT Mining Limited（前称500.com Limited）违反《公司收购、合并及股份回购守则》下的特别交易规定。BIT Mining在Loto Inter…
乐天证券新增200只美股，包括Doximity和LegalZoom
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）持续扩大交易产品阵容。该券商今日发布通知称，将新增200家美国上市公司股票，其中包括医疗专业人士社交平台Doximity和在线法律服务公司LegalZoom。新…
SMBC集团拟收购Jefferies至多4.9%股份，达成战略联盟
Jefferies Financial Group与三井住友金融集团（SMFG）、三井住友银行（SMBC）及SMBC日兴证券宣布达成战略联盟，SMBC集团将在公开市场收购Jefferies至多4.9%的普通股，按2021年7月13日收盘价…
摩根大通2021年第二季度市场与证券服务收入下降28%
摩根大通公布2021年第二季度财报，市场与证券服务收入为81亿美元，同比下降28%。其中市场收入下降30%，固定收益市场收入下降44%，股票市场收入增长13%。整体净利润为119亿美元，净收入下降7%至314亿美元
TradeStation 上线 CME 微型 WTI 原油期货
TradeStation Securities, Inc 现已为其期货客户提供 CME Group 的微型 WTI 原油期货交易。该合约规模为基准 WTI 期货的十分之一，保证金要求更低，同时保留透明度与价格发现功能。TradeStati…
Bridgepoint确认伦敦证交所IPO计划，拟募资约3亿英镑
Bridgepoint今日正式确认其首次公开募股（IPO）意向，计划在伦敦证券交易所主板上市并寻求纳入富时英国指数。公司拟发行新股募集约3亿英镑，用于支持增长战略、提升战略灵活性及偿还债务，同时现有股东将出售部分股份。此次发行面向美国境外…
SIX 将日本制裁名单整合至其制裁证券监控服务
SIX 宣布将其制裁证券监控服务（SSMS）扩展至覆盖日本制裁名单。SSMS 是一种扁平文件服务，提供与受制裁个人、实体或地区相关的交易所上市金融工具。由于所有监管机构的数据均以易于整合的文件集形式提供，现有客户只需注册新制度，无需更改文…