FG Acquisition股东投票定于6月29日，决定ThinkMarkets合并案
加拿大特殊目的收购公司（SPAC）FG Acquisition Corp已向加拿大证券存管处提交文件，其与零售外汇及差价合约经纪商ThinkMarkets的合并案股东投票将于2023年6月29日举行。投票登记日为5月26日，仅当日持有A类或B类限制性投票股的股东有权投票。该交易对ThinkMarkets的估值为1.6…
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LMAX Group 聘请 Jimmie Goh 拓展亚太区销售业务
伦敦机构外汇及加密货币经纪商 LMAX Group 已聘请 Jimmie Goh Tjun Tsien 担任高级销售主管，常驻马来西亚，负责亚太地区业务。Jimmie Goh 此前在 OX Securities 担任亚太区业务发展国家主管…
香港证监会谴责并罚款中国安证券600万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国安证券有限公司作出谴责并处以600万港元罚款，因其在2019年11月25日至12月6日期间担任股份配售代理时未能确保在卖方授权范围内行事及妥善保障卖方资产。SFC调查发现，中国安证券在确定六名承…
Robinhood 数据泄露集体诉讼和解获法院最终批准，总额50万美元
加州北区法院法官 Susan van Keulen 于2023年5月16日签署最终批准令，批准 Robinhood 与其数千名客户就数据泄露事件达成的集体诉讼和解。和解总额为50万美元，符合条件的集体成员可就自付费用、信用监控费用及时间损…
野村与QUICK合作运营赞助研究业务，预计9月发布报告
野村证券与野村投资者关系公司近日宣布，已与QUICK公司建立合作伙伴关系，共同运营赞助研究业务。该业务由发行公司付费，旨在为投资者提供更广泛的研究覆盖，弥补证券公司分析师覆盖主要集中于大盘股的不足。报告将由QUICK分析师撰写，通过金融信…
独家：CGS-CIMB 外汇高管 Ben Robson 转投 Swiss Finance Corp
FCA 监管的外汇经纪商 Swiss Finance Corporation 已聘请 Ben Robson 担任机构电子外汇业务主管。Robson 此前在 CGS-CIMB 证券担任 EMEA 机构外汇主管，曾帮助该公司启动伦敦机构外汇业…
Robinhood确认监管调查：涉及2022年Q4处理错误及2021年交易限制
在线券商Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 在最新提交给美国证券交易委员会（SEC）的季度财报中披露，公司正面临多项监管调查。调查涉及2022年12月发生的处理错误、2021年初交易限制、记录保存合规以…
盛宝银行证券面向日本客户推出美元账户
盛宝银行证券株式会社（Saxo Bank Securities Co., Ltd.）宣布，将从2023年5月15日起开始提供美元账户，允许客户以美元结算外国股票交易。此前，该公司仅提供日元账户用于美股交易，买卖均需兑换货币并产生兑换成本。…
独家：Amana UK合规主管Patrick Lindsay跳槽至Xenfin
eFX做市平台提供商Xenfin已聘请Patrick Lindsay担任合规总监，他同时将兼任洗钱报告官（MLRO）。Lindsay此前在Amana Capital担任英国子公司合规主管，更早前曾在GKFX、ADS Securities、…
OANDA Japan 将于5月15日起提高AUD/JPY保证金要求至3%
OANDA日本子公司OANDA Securities宣布，自2023年5月15日开盘起，将AUD/JPY的保证金率从2%上调至3%。该调整适用于东京服务器和纽约服务器的商业账户。公司提醒持有相关头寸的客户，若在5月13日市场收盘后继续持仓…
Equiti Capital UK 任命 Steve Reeves 为董事会主席
Equiti Capital UK 宣布任命 Steve Reeves 为英国董事会主席。Reeves 拥有超过30年管理经验，在外汇、股票、大宗商品、差价合约、衍生品、金融点差交易及电子货币与支付服务领域具备深厚背景，并拥有英国及海外的…
ESMA新认可四家第三国中央对手方，同时撤销六家印度CCP认可
欧洲证券和市场管理局（ESMA）依据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）第25条，新认可了四家第三国中央对手方（TC-CCP），使其认可的TC-CCP总数达到39家。此次认可基于ESMA与马来西亚证券委员会、台湾金融监督管理委员会、哥…
Hantec Markets 推出机构品牌 Hantec Prime，任命 Lee Holmes 为机构销售主管
伦敦持牌零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets 宣布，在推出机构业务部门 Hantec Prime 之前，已任命 Lee Holmes 为机构销售主管。Lee Holmes 将负责在全球市场拓展和管理业务发展，其拥有超过1…
Kakao Pay将成Siebert Financial最大股东，持股51%
美国券商Siebert Financial Corp.（NASDAQ:SIEB）与韩国Kakao集团旗下金融科技子公司Kakao Pay达成股份认购协议。Kakao Pay将先以约1700万美元收购Siebert新发行股份的19.9%，并…
SMBC扩大与Jefferies战略联盟，拟增持股份至多15%
Jefferies Financial Group与三井住友金融集团（SMBC Group）宣布扩大战略联盟，合作范围扩展至股票销售、交易和研究等领域。SMBC计划通过公开市场购买将Jefferies的经济所有权提升至多15%，并有望获得…
香港证监会禁止前康宏资产管理代表罗志健重投业界10年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止康宏资产管理有限公司（CAML）前持牌代表罗志健（Peter Law Chi Kin）重投业界，为期10年，自2023年4月26日起至2033年4月25日止。该禁令源于罗志健参与一项股票操纵计划…
独家：Equiti Group 销售副总裁 Nilesh Joshi 离职
领先的零售及机构外汇/差价合约经纪商 Equiti Group 的销售副总裁 Nilesh Joshi 已辞职。Joshi 在 Equiti 担任该职务四年，常驻迪拜。他于2019年加入 Equiti，此前曾任职于 VOG Bullion…
Robinhood 申请驳回数据泄露诉讼，称原告缺乏诉讼资格
Robinhood 于2023年4月19日向加州北区法院提交动议，要求驳回有关2021年数据泄露事件的第二修正集体诉讼。该事件曾影响数百万客户，泄露信息包括约500万人的邮箱地址和约200万人的全名。Robinhood 主张原告缺乏 Ar…
OANDA Japan 将下架 TWIX 交易品种
在线经纪商 OANDA Corporation 的日本子公司 OANDA Securities 宣布，将停止提供 TWIX（台湾股价指数）交易。该品种目前仅在东京服务器上线，将于 2023 年 5 月 17 日收盘时正式终止，并从 5 月…
意大利CONSOB封禁四个新非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁四个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁879个网站。此次行动依据“增长法令”，旨在保护投资者免受无授权金融服务侵害。封禁由意大利互联网服务提供商执行…