香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）及新鸿基商品有限公司（SHKCOM）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。调查发现，莫卓玲在2009年至2021年期间，未经七名客户书面授权而擅自操作其账户，并向部分客户提供…
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瑞银证券因涉嫌违反纳斯达克规则被处以3.25万美元罚款
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付32,500美元罚款，作为与纳斯达克股票市场有限责任公司（The Nasdaq Stock Market LLC）达成和解的一部分。监管机构指出，在2023年8月29日…
StoneX与DeltaTerra推出合成信用风险转移结构，挂钩房利美CAS与房地美STACR
StoneX Financial Inc与DeltaTerra Investments于2026年9月10日宣布执行一笔合成信用风险转移交易，挂钩通过房利美CAS计划和房地美STACR计划发行的机构CRT证券。该交易通过定制信用违约互换框…
FP Markets 获阿联酋 CMA 第五类牌照，加速中东布局
零售外汇及差价合约经纪商 FP Markets 宣布已获得阿联酋资本市场管理局（CMA）颁发的第五类牌照，该牌照由集团实体 FP Markets MENA Securities L.L.C. S.O.C. 持有，允许其在迪拜及阿联酋全境开…
Virtu Financial与ADX推出POSIT大宗交易意向网络
Virtu Financial与阿布扎比证券交易所（ADX）于2026年9月8日宣布，针对ADX上市股票推出POSIT®大宗交易意向网络。此举基于ADX近期对协商大宗交易设施的升级，Virtu成为首家利用该升级设施完成电子大宗交易的公司。…
Robinhood 选择 OG.com 作为预测市场基础设施与清算提供商
Robinhood Markets（NASDAQ:HOOD）与预测市场平台 OG.com 于2026年9月8日宣布达成多年期合作，指定 OG.com 为其预测市场业务的基础设施与清算提供商。Robinhood 将通过 OG.com 旗下受…
Pepperstone任命Andrew Turnbull为非洲主管
领先的澳大利亚在线交易服务提供商Pepperstone宣布任命Andrew Turnbull为非洲主管，以加强其在全球发展最快的在线交易区域之一的布局。Turnbull将常驻内罗毕，领导公司在非洲大陆的战略，适应当地交易者日益转向移动优先…
FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)…
新加坡交易所迎来中金富国新加坡Next 50主动型ETF上市
新加坡交易所（SGX）于2026年9月3日迎来中金富国新加坡Next 50主动型ETF（股票代码：Q50）上市。这是首只以iEdge新加坡Next 50指数为基准的主动管理型ETF，由中金国际证券新加坡私人有限公司管理，富国资产管理（香港…
Binance将通过Nest Trading Limited提供逾1000只美国股票和ETF期权
Binance宣布将通过其阿布扎比全球市场（ADGM）监管的经纪自营商Nest Trading Limited，推出超过1000只精选美国股票和ETF的期权产品。Nest Trading Limited作为介绍经纪商，将订单路由至美国注册…
TradeStation 上线 CME Group 个股期货，首批覆盖超50只美股
券商 TradeStation Securities 于2026年8月27日宣布推出 CME Group 个股期货（SSFs），首批包含55份标准合约与22份微型合约，覆盖标普500、纳斯达克100及罗素1000中的50余只美股。该产品允…
东京大阪交易所对Moomoo证券日本作出纪律处分，要求提交业务改善报告
东京证券交易所与大阪交易所已对Moomoo Securities Japan Co., Ltd.作出纪律处分，予以谴责并要求提交业务改善报告。日本证券交易等监视委员会检查发现，该公司在NISA合格产品注册中存在多项不当操作，包括向客户提供…
盈透证券与Daol Investment & Securities合作，为韩国投资者提供全球股票投资渠道
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）于2026年8月25日宣布与Daol Investment & Securities达成合作，将通过Daol平台为符合条件的…
香港证监会撤销 Keptain 前负责人员陈子健牌照并禁业10年
香港证监会已撤销 Keptain Securities and Asset Management Limited 前负责人员 Ernest Chan Tsz Kin 的牌照及其担任负责人员的核准，并禁止其自2026年8月24日起10年内重…
Scope Prime新增多伦和迪拜机构销售高管Glen Hastings与Freddie Price
Rostro Group旗下机构流动性品牌Scope Prime宣布新增两名团队成员。Glen Hastings加入担任机构销售，常驻伦敦；Freddie Pr
FINRA 对 Cowen and Company 处以罚款，指控其违反规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Cowen and Company 处以 8 万美元罚款并予以谴责，因其在 2022 年一次部分要约收购中超额投标 10 万股，且从 2022 年 10 月至 2024 年 5 月期间未能建立合理的监督系…
Monex 推出 MONEX MCP Server，支持 ChatGPT 插件接入证券账户
Monex Group 于 2026 年 8 月 19 日宣布，其子公司 Monex, Inc. 已将自有服务与 ChatGPT、Claude 等 AI 平台整合。经客户同意后，AI 平台可访问其账户信息，客户能直接通过 AI 平台请求并…
IG Japan 恢复普通期权交易，保证金计算审查完成
IG Group 日本子公司 IG Securities 于 2026 年 8 月 18 日宣布，在完成保证金计算方法审查后，即日起恢复个人账户的普通期权交易。此前该交易自 2026 年 5 月 21 日起暂停。IG Japan 表示，自…
eToro最高2.31亿美元收购TradeZero加速美国扩张
以色列在线券商eToro Group Ltd（纳斯达克代码：ETOR）于2026年8月11日宣布，已签署协议收购专注美国市场的在线券商TradeZero。此次交易总对价最高达2.31亿美元，由现金与最高250万股新发行的A类普通股组成，并…
JT Markets推出交易者画像指数TPI优化经纪商A/B簿决策
由前iS Prime（现iSAM Securities）联合创始人Jonathan Brewer（乔纳森·布鲁尔）创立的零售与机构经纪服务公司JT Markets宣布推出专有流量评分系统Trader Profile Index（TPI，交…