FINRA 对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 处以罚款并停牌
美国金融业监管局（FINRA）对前 Robinhood 代表 Benjamin Rosamond 进行处罚，因其未披露的外部业务活动及未经授权交易。Rosamond 在 2020 年至 2023 年期间担任一家投资俱乐部高管，执行了超过 400 笔交易，总本金约 50 万美元，但未获得报酬且未通知 Robinhood…
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Robinhood 与 SEC 达成和解，支付 4500 万美元民事罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商 Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC（统称 Robinhood）已同意支付合计 4500 万美元的民事罚款，以和解 SEC 对其…
IG Japan 将停止提供巴西60股票指数CFD
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，将停止提供巴西60股票指数差价合约（CFD）。即日起不再接受新订单，已下的预订单不会取消，若达到指定价格仍会持仓。2025年2月13日（周四）日本时间凌晨5:55，所有未…
香港证监会警示无牌虚拟资产交易平台iSCAT
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年1月10日公开警示公众，提防名为International Standard Carbon Assets Technology Co., Limited（又称“iSCAT”或“iSCAT…
FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）同意支付300万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2008年6月至2024年8月期间，该公司错误报告了约82万笔卖空权益头寸，涉及约770…
三菱日联银行宣布重组海外证券子公司
三菱日联银行（MUFG Bank）与三菱日联证券控股（MUSHD）于2024年12月27日宣布，MUFG Bank将收购MUSHD持有的三家海外证券子公司100%股权，使其成为银行直接子公司。此举旨在强化银行与证券的国际批发业务一体化运营…
香港证监会谴责并罚款永隆证券300万港元 因保荐人失职
香港证监会（SFC）对永隆证券有限公司作出公开谴责并处以300万港元罚款，因其在2016年海岸公司（Coastal Corporation Limited）申请于港交所创业板上市时，作为唯一保荐人未能履行尽职审查职责。调查发现，永隆证券未…
独家：ADSS机构销售总监Hasan Hamd离职
长期任职于ADSS的高管Hasan Hamd已离开该公司。Hasan Hamd于2014年加入这家总部位于阿联酋的零售外汇及差价合约经纪商（当时名为ADS Securities），担任副总裁，并于2022年晋升为机构销售总监。在加入ADS…
德意志银行证券因未及时提交可疑活动报告被SEC罚款400万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控德意志银行证券未及时提交某些可疑活动报告（SARs），该公司同意支付400万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，在2019年4月至2024年3月期间，德意志银行证券在收到执法或监管调查请求后，未能及时完成S…
日本证券业协会对野村证券处以3000万日元罚款
日本证券业协会于2024年12月18日对野村证券株式会社处以3000万日元罚款，事因该公司2021年3月进行的日本政府债券期货交易。此前，日本金融厅已于2024年10月30日针对该交易发布行政罚款支付令。野村证券回应称高度重视，向客户及相…
FCA就新私人股票市场PISCES展开咨询，拟2025年推出
英国金融行为监管局（FCA）宣布就新的私人股票市场——私人间歇性证券与资本交易系统（PISCES）展开咨询。该平台旨在为私人公司股票提供交易场所，增加投资者机会并提升投资信心。FCA表示，PISCES可能成为公司进入公开市场的踏脚石，并将…
野村证券回应大阪交易所及东京证券交易所处罚
大阪交易所对野村证券2021年3月日本国债期货交易处以6000万日元罚款，并暂停其自营交易；东京证券交易所同日发出谴责。此前日本金融厅已于2024年10月30日下达行政罚款令。野村证券表示高度重视，道歉并承诺落实整改措施，加强合规与内控
Robinhood 就逼空诉讼剩余案件申请强制仲裁
Robinhood 于 2024 年 12 月 9 日向佛罗里达南区法院提交动议，要求强制仲裁 2021 年 1 月逼空事件多区诉讼中剩余的个人案件，并暂停这些案件以待仲裁。Robinhood 称每位剩余原告均签署了包含强制仲裁条款的客户…
野村证券高管将返还部分薪酬 此前员工因涉嫌纵火被捕
野村证券今日宣布，针对一名前员工因涉嫌纵火被捕并起诉一事，将实施一系列措施，包括高管自愿返还部分薪酬。该名前员工于2018年4月以应届生身份加入野村证券，2022年4月起在广岛分公司为个人及企业客户提供资产管理建议。2024年7月28日…
ACY Connect 任命 Phil Kim 为亚洲机构销售总监
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ACY Securities 宣布，任命 Phil Kim 为其机构业务部门 ACY Connect 的亚洲机构销售总监。Phil Kim 常驻香港，将负责推动 ACY Connect 在亚洲地区的业务拓…
Hantec Markets 2024年Q3交易量增长32%，活跃账户与移动用户显著攀升
零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets 公布2024年第二季度至第三季度多项业绩指标实现增长，其中交易量增幅达32%。公司首席策略官 Norayr Djerrahian 表示，活跃账户和移动用户的大幅增加反映了平台对现代交…
Netcapital 获 FINRA 批准经纪商牌照，可开展私募配售与推介业务
Netcapital Inc. (NASDAQ:NCP) 于2024年11月26日宣布，其全资子公司 Netcapital Securities Inc. (NSI) 已获得美国金融业监管局（FINRA）批准，成为 FINRA 会员经纪商…
独家：中东外汇高管 Waleed Salah 创立营销公司 Jabal
资深外汇行业高管 Waleed Salah 即将在迪拜创立一家名为 Jabal 的营销与业务发展咨询公司，专门服务外汇及差价合约经纪商。该公司计划于下个月正式开业。Waleed Salah 过去十年间曾担任多家零售外汇及差价合约经纪商的中…
Wedbush 宣布支持代理机构 24 小时美股交易
Wedbush Securities 于 2024 年 11 月 22 日宣布，将为其代理机构客户提供 24 小时美国股票交易支持。此举使 Wedbush 的代理机构客户能够全天候交易美股，获得更大的灵活性和市场准入。该能力与其长期支持的…
香港证监会向四家券商发出限制通知书 冻结涉嫌市场操纵及欺诈客户账户
香港证监会（SFC）于2024年11月21日宣布，已向四家经纪商发出限制通知书，禁止其处理或处置部分客户账户内的资产。这些账户涉嫌在2024年10月24日至11月6日期间，通过被黑客入侵的账户进行未经授权的网上交易，涉及市场操纵或欺诈行为…