香港证监会警告公众提防无牌虚拟资产交易平台Bybit
香港证监会（SFC）于2024年3月14日公开警告公众，提防一个名为Bybit的无牌虚拟资产交易平台（VATP）。该平台在多个司法管辖区提供加密相关产品交易服务，并可能已向香港投资者提供相关产品。证监会明确表示，Bybit集团旗下没有任何实体获证监会发牌或注册，以在香港进行任何“受规管活动”。证监会已将Bybit及其…
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香港证监会警告可疑加密货币产品“Yieldnodes.com masternode pool”
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年2月28日公开警告公众，提防名为“Yieldnodes.com masternode pool”的可疑投资产品。该产品由Exceptional Media Limited运营，涉及加密货币…
香港证监会警示三款可疑投资产品 Free Guy、Gold Scalper及Gold Champ
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年2月19日公开警示公众，提防名为Free Guy、Gold Scalper及Gold Champ的可疑投资产品。这些产品涉及自动交易系统，投资于黄金差价合约（CFD）及外汇，未经SFC认可…
香港证监会警告加密货币质押产品「Floki Staking Program」及「TokenFi Staking Program」
香港证监会（SFC）于2024年1月26日公开警告名为「Floki Staking Program」和「TokenFi Staking Program」的可疑投资产品。这两款产品涉及加密货币质押服务，宣称提供30%至超过100%的年化收益…
香港证监会警告Eternity Prime Limited可疑外汇产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年1月12日公开警告公众，注意由Eternity Prime Limited提供的名为“Eternity.inc forex packages”的可疑投资产品。该产品未经SFC认可，涉嫌违反…
香港证监会警告：ATG Algorithm Trade Group 未经授权黄金差价合约产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2023年12月11日公开警告公众，一款名为“2023 全新智能 AI 黃金 EA 自動交易系統”的黄金差价合约投资产品未获SFC授权，涉嫌违反《证券及期货条例》。该产品由Telegram群组“AT…
ZA Bank 为 OKX 香港开设运营账户，支持其申请 VATP 牌照
香港虚拟银行 ZA Bank 与虚拟资产交易所 OKX 于 2023 年 11 月 1 日共同宣布，ZA Bank 已为 OKX 香港开设运营账户。该账户提供基本企业银行服务，支持 OKX 香港的日常银行需求，并助力其根据修订后的《打击洗…
香港证监会撤销Axial Capital Management牌照，负责人钟先生被停牌五年
香港证监会（SFC）因Axial Capital Management Limited多次违反《证券及期货（财政资源）规则》、《证券及期货条例》及《操守准则》，决定撤销其牌照，并暂停其负责人员Eugene Chung的牌照五年，自2023…
香港证监会向Global Group Securities Limited发出限制通知书
香港证监会（SFC）已向Global Group Securities Limited（GGSL）发出限制通知书，以保存该经纪商持有的客户资产。根据限制通知书，未经证监会事先书面同意，GGSL不得开展其根据《证券及期货条例》获发牌进行的任…
新西兰当局指控夫妇经营410万美元庞氏骗局
新西兰严重欺诈办公室（SFO）对基督城一对夫妇提出指控，称其通过公司运营410万美元庞氏骗局，涉及60多名投资者。Thomas Alexander Kokouri Tuira（又名Alex Tuira）和Aroha Awhinanui T…
香港证监会谴责并罚款Ninety One Hong Kong 140万港元 涉无牌期货交易
香港证监会（SFC）对Ninety One Hong Kong Limited（NOHK）作出谴责并处以140万港元罚款，因其在2014年4月至2020年1月期间，为三家海外关联公司管理的投资组合执行了4,864笔期货合约交易，但未持有所…
香港法院命令Maxim Capital及Maxim Trader向投资者赔偿
香港原讼法庭就证监会提起的法律程序作出命令，要求Maxim Capital Limited及Maxim Trader向曾参与其投资计划的投资者支付赔偿。证监会调查发现，自2013年起，两家公司向超过260名投资者募集逾1.7亿美元，声称每…
香港特首批准史美伦续任港交所主席
香港特别行政区行政长官已批准史美伦（Laura Cha May-lung）续任香港交易及结算所有限公司（HKEX）主席，即时生效。此次批准依据《证券及期货条例》作出，史美伦的主席任期将与其港交所董事会成员任期一致，至2024年港交所股东周…
香港法院命令DFRF Enterprises欺诈案主犯赔偿投资者
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）依据《证券及期货条例》第213条提起法律程序，香港原讼法庭已对DFRF Enterprises及其创始人Daniel Fernandes Rojo Filho运营的全球金字塔与庞氏骗局作出命令，要求其…
SFO警告London Capital & Finance债券持有人警惕诈骗
英国严重欺诈办公室（SFO）近日向London Capital & Finance（LCF）债券持有人发出警告，称有不法分子冒充公司董事发送电子邮件和信函，试图实施诈骗。这些通信提及“提出索赔”，并声称不采取行动将导致损失。SFO提醒投资…
英国SFO持续调查London Capital & Finance案件
英国严重欺诈办公室（SFO）于2021年10月7日发布更新，表示对London Capital & Finance Plc（LCF）及其关联公司的调查仍在进行中。SFO感谢已提供正式证人陈述的受害投资者，并说明这是更广泛调查的一部分，如需…
香港证监会警告币安未获牌照，股票代币或涉违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年7月16日发布警告，指出币安集团旗下实体未在香港获发牌照或注册，其提供的股票代币可能构成受规管活动。SFC担忧这些服务可能面向香港投资者，并提醒投资者注意无监管平台的风险。此前，英国FCA…
香港证监会撤销IDS Forex牌照，前高管终身禁入
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日宣布撤销IDS Forex HK Limited的牌照，并终身禁止其前联席行政总裁Chung Wooman和Ki Bonggan重返业界。此次纪律行动源于IDS Forex时任负责人员2017年6…
英国严重欺诈办公室就LCF调查问卷收到3825份回复
英国严重欺诈办公室（SFO）于2021年3月31日关闭了针对London Capital & Finance（LCF）的调查问卷，共收到3825份回复。SFO与金融行为监管局（FCA）感谢受害者完成问卷，并表示如需更多信息将联系他们。SF…
英国SFO更新伦敦资本与金融公司调查进展
英国严重欺诈办公室（SFO）近日简要更新了对已倒闭的London Capital & Finance Plc（LCF）的调查。SFO与金融行为监管局（FCA）合作，调查与LCF相关的个人，涉及2013至2018年间的投资行为。目前已有四人…