Cboe 向 SEC 提交申请，拟推出近乎 24×5 的美国股票交易
Cboe Global Markets 已向美国证券交易委员会（SEC）提交提案，计划在其 Cboe EDGX Equities Exchange 上推出近乎 24×5 的美国股票交易。该计划预计于 2026 年 12 月启动，尚待监管批准及行业基础设施就绪。交易时段拟覆盖周日晚 9 点至周五晚 8 点，周一至周四晚…
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SEC对Doximity前首席营收官提起内幕交易指控并达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2026年3月16日对Doximity前首席营收官Paul W. Jorgensen提起内幕交易指控，指控其在2022年8月及2023年期间基于重大非公开信息交易公司股票，并未按规定提交披露报告，非法获利及避…
ACA Group收购FX Transparency 深化外汇TCA与最佳执行分析能力 构建跨资产交易成本平台
金融服务领域治理、风险与合规（GRC）顾问机构ACA Group今日宣布完成对FX Transparency（简称FXT）的收购。FXT是一家专注于外汇交易成本分析（TCA）与最佳执行分析的独立服务提供
Klarna董事长Michael Moritz斥资约5000万美元增持347万股
Klarna Group plc（NYSE:KLAR）披露，董事会主席Michael Moritz通过关联实体于2026年3月3日至11日期间购入3,472,845股普通股，总代价约4991.31万美元。同期，首席产品与设计官David…
SEC指控纽约证券交易所开盘竞价监控缺失，NYSE同意支付900万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布对纽约证券交易所（NYSE）提出和解指控，涉及2023年1月因关键系统中断导致超过2800只证券未能进行开盘竞价的事件。SEC认定NYSE缺乏书面政策和程序来监控开盘竞价系统，且在交易开始近90分钟后才完全…
SEC指控Canaccord Genuity未提交可疑活动报告，处以2000万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商Canaccord Genuity LLC提起和解指控，因其场外市场做市业务未能提交可疑活动报告（SARs）。SEC认定，2019年2月至2022年3月期间，Canaccord的反洗钱监控计划存…
SEC 对 IRB Brasil 前高管 Fernando Passos 获最终同意判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对巴西再保险公司 IRB Brasil Resseguros S.A. 前财务与投资者关系执行副总裁 Fernando Passos 的民事执法行动已获最终同意判决。SEC 指控 Passos 向媒体编…
SEC起诉MJ Capital首席销售代理Joel Castellanos，涉嫌协助庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月23日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Joel Castellanos在2020年6月至2021年8月期间，作为MJ Capital Funding, LLC及其关联公司MJ Taxes and…
SEC 获法院对日内交易员 Ian G. Bell 欺诈案的最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月23日获得科罗拉多州联邦地区法院对 Ian G. Bell 的最终同意判决。Bell 被指控在2020年7月至2023年3月期间，通过伪造交易业绩截图等虚假陈述，从至少29名投资者处欺诈性募集超…
SEC起诉软件开发公司C-Hear及CEO Adena Harmon，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月19日向德克萨斯北区法院提起诉讼，指控软件开发公司C-Hear及其CEO Adena Harmon在2019年1月至2023年10月期间，通过虚假陈述和挪用资金等方式欺诈投资者。SEC寻求永久禁…
SEC起诉Thakkar兄弟及关联基金涉嫌1200万美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月18日向德克萨斯东区法院提起诉讼，指控Saumil Thakkar和Poorvesh Thakkar兄弟在2017年12月至2020年9月期间，通过PASMAA GP Investment Fu…
Two Prime 获 CFTC 注册为商品交易顾问，并成为 NFA 会员
为机构投资者提供比特币金融服务的 Two Prime Inc 于 2026 年 2 月 18 日宣布，已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为商品交易顾问（CTA），并成为美国全国期货协会（NFA）会员。此举使该公司能够进一步扩展服务…
Robinhood Ventures Fund I 启动IPO路演，拟发行4000万股
Robinhood Ventures Fund I（RVI）于2026年2月17日宣布启动其普通股受益权益的首次公开募股路演。RVI已向美国证券交易委员会提交N-2表格注册声明，拟以每股25美元的预期初始发行价发行4000万股，其中RVI…
FINRA 对 Arkadios Capital 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Arkadios Capital 因未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI 的谨慎义务，与 FINRA 达成和解，同意支付 2.5 万美元罚款及 20,571.29 美元赔偿金。违规行为涉及 2022 年 9 月至 2024…
ICE Clear Credit 获 SEC 批准，推出美国国债清算服务
洲际交易所（ICE）宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准其子公司 ICE Clear Credit 扩大注册覆盖清算机构（CCA）资格，新增美国国债清算服务。该服务已全面上线，成为美国国债证券清算领域的首个替代场所，为市场参与者带来竞…
CFTC 与 KuCoin 运营方达成原则性和解协议，拟全面解决诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）向纽约南区法院提交状态报告，称已与 KuCoin 运营实体 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 及 Peken Global L…
SEC指控佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma挪用老年客户逾980万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma提起诉讼，指控其在2022年3月至2025年3月期间，通过伪造签名、电子冒充客户等手段，从一名老年客户处挪用超过980万美元。SEC寻求禁令、民事罚款、追缴非法…
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。违规行为主要发生在2020年6月30日至2023年10月期间，涉及未能建…
SEC 撤销对 Gemini Trust Company 的诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于周五与 Gemini Trust Company, LLC 提交联合规定，决定以“有偏见”方式撤销针对该公司的民事执法诉讼。SEC 表示，此举是行使自由裁量权，并考虑到 Gemini Earn 投资者加密资产…
SEC起诉RB Capital Partners及高管涉嫌欺诈性推广Solar股票
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月21日向加州南区法院提起诉讼，指控Brett Rosen、Deborah Braun、David M. Massey及RB Capital Partners, Inc.在2021年1月至2024…