SEC对Mining Automatic及Zan Shaikh提起部分和解指控，涉嫌加密挖矿欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2026年7月20日对佛罗里达州居民Zan Shaikh及其公司Mining Automatic提起部分和解指控，指控其通过虚假加密资产挖矿计划从超过380名投资者处筹集约2200万美元，并挪用和滥用投资者资金。SEC称，被告仅将约13%的资金用于与挖矿相关的支出，大部分资金用于营销和个…
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DTCC宣布美国交易已成功使用DTC代币化资产处理
美国证券存托与清算公司（DTCC）宣布，已成功将存托信托公司（DTC）持有的资产转换为代币，并用于实际生产交易。这些交易于2026年7月15日处理，标志着DTCC代币化服务将于2026年10月推出前的重要里程碑。超过30家传统金融机构和数…
Cboe期权交易所将上市KPI二元期权，预计2026年三季度启动
Cboe期权交易所（C1）计划最早于2026年第三季度上市现金结算的KPI二元期权，目前尚待监管审核及C1与Cboe Clear U.S. LLC（CCUS）相关文件的批准。该产品基于企业KPI（源自SEC的10-K、10-Q或8-K报告…
Kraken 母公司获 2200 万美元仲裁裁决，起诉前审计机构 Mazars
加密货币交易平台 Kraken 的母公司 Payward Inc 宣布，在赢得 2200 万美元仲裁裁决后，已请求特拉华州衡平法院对 Mazars USA（现称 Forvis Mazars）作出终审判决。Kraken 因 Mazars 在…
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和解，支付750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 因在2020年4月至2024年9月期间未能提交大量可疑活动报告（SARs），违反了经纪…
SEC 对日内交易员 Mingran Wang 提起市场操纵指控，和解协议待法院批准
美国证券交易委员会（SEC）于周四对加利福尼亚州弗里蒙特市的 Mingran Wang 提起和解指控，指控其策划了长达数年的市场操纵计划，非法获利超过 130 万美元。SEC 称，2021 年 10 月至至少 2024 年 11 月期间…
FINRA谴责并罚款BMI Capital International，因净资本违规
BMI Capital International LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。2022年6月至2023年5月期间，该公司有64天未能维持最低净资本要求，同时账簿记录不准确，并于2023年…
SEC起诉John Myers及Sterling Capital，涉嫌挪用投资者资金逾360万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月5日向伊利诺伊州北区法院提起诉讼，指控John Sterling Myers、Sterling Capital, LLC及Sterling Capital Management, LLC在担任…
SEC 对纽约商品交易所退休交易员 Gerard Ryan 提起内幕交易诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月4日向纽约南区联邦法院起诉纽约商品交易所退休交易员 Gerard Ryan，指控其利用生物制药公司 Kadmon Holdings 的未公开信息进行内幕交易。SEC 称 Ryan 在 FDA 批…
Western Asset Management 因SEC和解支付1亿美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与总部位于帕萨迪纳的投资顾问 Western Asset Management Company, LLC 达成和解，指控其未能采取合理步骤发现和防止前联席首席投资官涉嫌的“择优分配”计划。Western A…
PU Prime推出SpaceX预IPO CFD产品 SPCXUSD 零售交易者杠杆布局太空巨头IPO
全球多牌照在线经纪商PU Prime宣布推出SpaceX（SPCXUSD）预IPO CFD产品，为零售交易者提供对这一全球最受关注私人科技公司的广泛市场参与机会。在SpaceX预计于6月12日以SPCX代码登陆纳斯达克前，该产品允许交易者…
Cboe获SEC批准，将为首批多上市股票期权提供盘前盘后交易
Cboe Global Markets 已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，将在其 Cboe Options Exchange 为部分多上市股票期权推出盘前和盘后交易时段。该计划预计于2026年7月13日启动，首批涵盖约20只高流动性…
SEC 指控 Privvy Investments 所有者涉 1230 万美元加密骗局
美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 5 月 28 日对德克萨斯州 Cypress 居民 Nathan Fuller 提起指控，指其通过 Privvy Investments 等名义运营加密资产交易骗局，从约 150 名投资者处筹…
IPC与24X National Exchange合作，为美股隔夜交易提供市场数据连接
IPC Systems与24X National Exchange达成合作，将通过IPC低延迟全球网络分发24X市场数据，支持23/5美股交易。IPC在香港、新加坡、东京、台湾和悉尼等亚太金融中心设有节点，可高效实时传输数据，帮助机构加速…
FINRA对Dinosaur Financial Group处以8.5万美元罚款，涉担保未报备及净资本违规
美国金融业监管局（FINRA）与Dinosaur Financial Group, LLC达成和解，该公司同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。2022年4月至2023年11月期间，Dinosaur Financial为其母公司一笔430万…
SEC 就 Semrush 收购内幕交易案发布和解令，Adobe 员工配偶被罚近 200 万美元
美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 5 月 19 日宣布，对加利福尼亚州圣何塞居民 Nipun Kumar Jami 涉嫌在 Adobe 收购 Semrush 消息公布前进行内幕交易一案达成和解。SEC 指控 Jami 从担任…
FINRA将审查券商对高风险结构性产品的销售实践
美国金融业监管局（FINRA）于2026年5月19日宣布，将审查会员公司关于高风险结构性产品的实践，特别是非本金保护的“worst-of”结构性票据。审查将重点关注公司如何监管这些产品的集中度，以及在注册代表向投资者推荐时如何遵守最佳利益…
Tickblaze 选择 Sterling OMS 360 作为其订单管理系统
全球交易平台与风险解决方案提供商 Sterling Trading Tech 于 2026 年 5 月 13 日宣布，自营交易基础设施引擎 Tickblaze 已选择 Sterling OMS 360 作为其订单管理系统。Sterling…
DTCC获SEC批准为NSCC的SFT清算服务推出新客户接入模式
美国证券存托与清算公司（DTCC）宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准其子公司全国证券清算公司（NSCC）为证券融资交易（SFT）清算服务推出新的客户接入模式。该模式引入名为“代理清算会员客户净额保证金账户”的专用账户结构，允许以代理…
SEC起诉Reign Financial International等涉嫌2600万美元高收益投资骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月7日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Reign Financial International及其关联方通过三个虚假高收益投资项目，从至少31名投资者处募集超过2600万美元，并挪用资金用于个人…