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Citadel Securities因650万笔股票交易报告不准确被FINRA罚款18万美元

Citadel Securities因650万笔股票交易报告不准确被FINRA罚款18万美元

美国金融业监管局(FINRA)对Citadel Securities LLC处以18万美元罚款,因其交易报告系统问题导致650万笔卖空交易未标记卖空指标,以及约6,660笔长仓交易被错误标记。违规发生在2015年9月至2016年7月期间,公司已同意和解并接受谴责

·监管合规

关键词:Citadel Securities, APP, LLC, TRADE, Reporting, TRF, Regulation, SHO

德意志银行与普锐特冶金达成全球首个挂钩ESG目标的外汇期权对冲协议

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德意志银行与普锐特冶金技术公司于2020年10月29日宣布,双方就全球首个将外汇期权与可持续发展目标挂钩的对冲概念达成一致。根据协议,普锐特可在四年内通过外汇期权对冲汇率风险,若未能实现约定的可持续发展目标,则须向合同指定的非政府组织支付…

·机构与流动性

关键词:ESG, 德意志银行, APP, Deutsche, TECHNOLOGIES, Regulation, Resources, Management