Alpaca成为纳斯达克交易所会员，强化美国市场全栈经纪业务布局
Alpaca纳斯达克会员资格背景直接接入纳斯达克交易簿与流动性优势近期其他关键清算与会员资格战略意义与市场影响分析编辑总结常见问题解答Alpaca纳斯达克会员资格背景根据 www.FXAJAX.com 报道，提供股票、ETF、期权及固定收益交易的自清算经纪商Alpaca已正式成为纳斯达克交易所会员。此次资格授予强化了…
OCC 相关报道 Related Coverage
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Alpaca 获纳斯达克交易所会员资格，强化美股市场布局
自清算经纪交易商 Alpaca 于 2025 年 10 月 15 日宣布，已正式成为纳斯达克交易所会员。此举将允许 Alpaca 直接连接纳斯达克订单簿，获取完整市场深度和全套订单类型。这是继其获得固定收益清算公司（FICC）和期权清算公…
Paxos申请OCC国家信托牌照，拟将纽约州信托牌照升级为联邦监管
受监管的区块链基础设施和代币化平台Paxos于2025年8月11日宣布，已向美国货币监理署（OCC）提交申请，拟将其纽约州金融服务部（NYDFS）信托牌照转换为OCC监管下的国家信托牌照。此举将使Paxos置于联邦监管之下，并强化其全球最…
Bullion Trading 起诉 JPMorgan Chase 索赔逾50万美元
贵金属公司 Bullion Trading LLC 正在起诉 JPMorgan Chase Bank, N.A.，指控其多次阻止或撤销来自其账户持有人汇往 Bullion Trading 在 Waterfall Bank 企业账户的合法入…
Circle向OCC申请设立国家信托银行，拟管理USDC储备
稳定币市场领导者Circle Internet Group（NYSE:CRCL）已正式向美国货币监理署（OCC）提交申请，拟设立国家信托银行First National Digital Currency Bank, N.A.。若获批，该银…
Cboe完成Cboe Digital交易所期货迁移至Cboe期货交易所
Cboe Global Markets于2025年6月9日宣布，已成功将其Cboe Digital交易所的期货产品迁移至Cboe期货交易所（CFE）。此次迁移包括财务结算的比特币期货（FBT）和以太坊期货（FET），这些产品最初于2024…
OCC任命Stephen Luparello为董事长
股票衍生品清算机构OCC于2025年5月2日宣布，任命Stephen Luparello为董事长，接替因寻求其他职业机会而辞职的Craig Donohue。Luparello此前担任OCC董事会公共董事，并领导薪酬与绩效委员会及监管委员会…
Cboe Global Markets 任命 Craig Donohue 为首席执行官
衍生品与证券交易所网络 Cboe Global Markets, Inc. 宣布，其董事会已任命资深全球金融市场高管 Craig S. Donohue 为公司新任首席执行官及董事会成员，自2025年5月7日起生效。Donohue 接替 F…
Clear Street 推出 OCC 跨保证金功能，提升资本效率
云原生金融科技公司 Clear Street 今日宣布推出 OCC 跨保证金功能，允许期货和期权交易者合并保证金要求，提高资本效率。该功能旨在满足预期增长的客户需求。Clear Street 期货首席执行官 Chris Smith 表示…
OCC 任命 Matt Rathbun 为候任首席安全官
股票衍生品清算机构 OCC 宣布 Matt Rathbun 加入公司担任候任首席安全官，将在现任 CSO Mark Morrison 退休后正式接任。Rathbun 拥有超过25年信息技术和系统工程经验，最近担任 Two Sigma 的首…
Cboe将于10月14日在CFE推出VIX期货期权
Cboe Global Markets宣布，其全新的Cboe波动率指数（VIX）期货期权计划于2024年10月14日在Cboe期货交易所（CFE）开始交易。该产品采用期货期权结构，旨在为投资者提供额外的美股波动率管理工具，并补充现有的基于…
MIAX Sapphire 成为 OCC 清算成员交易所
期权清算公司（OCC）宣布 MIAX Sapphire, LLC 已成为其参与交易所。MIAX Sapphire 由 Miami International Holdings, Inc. (MIH) 拥有，于2024年8月12日启动电子交…
花旗2024年Q2市场业务净收入同比增长29%
花旗集团2024年第二季度财报显示，市场业务净收入达14亿美元，同比增长29%，主要得益于股票市场业务收入增长和运营费用下降。市场业务总收入51亿美元，增长6%，其中股票市场收入增长37%至15亿美元，固定收益市场收入有所下降。集团整体收…
花旗银行因整改不力被OCC罚款7500万美元，2020年同意令遭修订
美国货币监理署（OCC）修订了2020年针对花旗银行（Citibank）的停止令，并对其处以7500万美元民事罚款，原因是该行未能按时完成整改里程碑，在数据治理等方面存在持续缺陷。OCC代理署长Michael J. Hsu表示，花旗必须完…
OCC 任命 Citadel Securities 首席技术官 Josh Woods 为董事会成员
股票衍生品清算机构 OCC 于 2024 年 6 月 10 日宣布，任命 Citadel Securities 首席技术官 Josh Woods 为其董事会成员。Woods 拥有近 20 年金融与技术领域经验，将加入 OCC 技术委员会。…
RBC Dominion Securities 因涉嫌违反 Cboe 规则被罚 3 万美元
RBC Dominion Securities Inc 同意支付 3 万美元罚款，以和解其涉嫌违反 Cboe 期货交易所规则的指控。监管文件显示，该公司在 2022 年 1 月持有 VX 期货合约报告头寸后，未按规定在次日上午 9 点前提…
OCC对摩根大通银行处以2.5亿美元罚款，指其交易监控存在缺陷
美国货币监理署（OCC）宣布对摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, N.A.）处以2.5亿美元民事罚款，因其交易监控计划存在缺陷。OCC发现该行未能监控至少30个全球交易场所的数十亿笔交易活动，并缺乏足够的数据控制。OC…
Cboe期权将推出按标的默认清算功能，3月11日生效
Cboe旗下美国期权交易所计划自2024年3月11日起，为电子做市商期权交易引入按标的代码的默认清算功能。新工具将允许客户通过EFID/OCC ID清算关联工具配置替代清算号码，覆盖电子订单和报价，进一步简化清算流程。此举旨在提升清算效率…
Cboe期权交易所申请上市比特币ETP期权
Cboe期权交易所（C1）已向SEC提交规则申请，寻求上市比特币交易所交易产品（ETP）的期权。当前规则允许ETP上市三天后期权即可交易，但该规则不适用于比特币等商品ETP。Cboe表示，除SEC批准外，OCC可能还需获得SEC和CFTC…
Interactive Brokers Australia因过失和鲁莽行为被罚83.25万澳元
电子交易巨头Interactive Brokers Australia Pty Ltd已向市场纪律小组（MDP）支付832,500澳元罚款，以履行违规通知。MDP认定该公司在识别客户可疑交易方面存在过失，并在ASIC提出担忧后仍允许进一步…