Daniel Maguire 加入 Tradeweb 董事会
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 于2024年9月19日宣布，任命 Daniel Maguire 为公司董事会成员，自2024年9月18日起生效。Maguire 目前担任 LSEG Markets 集团主管兼 LCH Group 首席执行官，在衍生品和监管领域拥有深厚经验。他于199…
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摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付19万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付19万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年10月至2022年1月期间，该公司允许10名未在FINRA注册的员工从事需要…
iSAM Securities 任命 Quentin Miller 为亚太机构销售主管
伦敦 prime-of-prime 经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 在任命 Barry Flanigan 为亚太区主管仅一天后，宣布聘请驻新加坡高管 Quentin Miller 担任亚太机构销售主管。Que…
摩根士丹利因涉嫌违反Cboe规则被罚16.8万美元
摩根士丹利同意接受谴责并支付168,750美元罚款，以和解Cboe交易所的指控。监管机构指出，该公司在2021年进行的一笔场外期权转移不符合豁免条件，且在2020年3月至2023年7月期间，未能准确记录数千笔客户期权订单的传输时间和执行地…
摩根士丹利因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年5月至2022年7月期间，该公司向非机构客户提供的书面交易确认中，未准确披露或完全未披露约1.9万笔市政证券和公司债务交易的加价…
IG Group启动7500万英镑首期股票回购计划
IG Group Holdings plc (LON:IGG) 今日宣布，已委托 Morgan Stanley & Co. International Plc 执行其总额最高1.5亿英镑股票回购计划的首期部分，金额最高7500万英镑。该首…
IG Group CEO Breon Corcoran 卸任 Auction Technology Group 主席
电子交易巨头 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 获悉，公司首席执行官 Breon Corcoran 已辞去 Auction Technology Group plc 主席及非执行董事职务，自2024年8月9日…
摩根大通证券因跨市场扫单指令路由缺陷被FINRA罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付罚款。2019年9月至2021年5月期间，该公司因迁移新交易平台导致订单路由延迟，未能采取合理步骤确保其路由的跨…
Alpha Group International 加入富时250指数
Alpha Group International plc (LON:ALPH) 于2024年6月24日正式加入富时250指数。该公司自2017年在AIM上市以来，市值从6400万英镑增长至超过10亿英镑，团队从不足40人扩展至480多人…
日本金融厅对三菱日联银行及三菱日联摩根士丹利证券发出业务改进令
日本金融厅（FSA）于2024年6月24日宣布，已对三菱日联银行（MUFG Bank）和三菱日联摩根士丹利证券（MUMSS）发出业务改进令，原因是两者在银证合作业务中不当共享客户信息及违规招揽。此前，日本证券交易等监视委员会于6月14日建…
Susanne Chishti 将退任 CMC Markets 非执行董事
CMC Markets plc 宣布 Susanne Chishti 将于2024年7月25日年度股东大会结束后退任非执行董事。Chishti 自2022年6月加入董事会，在金融科技、银行、投资管理及咨询领域拥有25年经验。公司已启动寻找…
Tradeweb总裁Thomas Pluta将于9月底离职，Amy Clack出任首席行政官
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 宣布总裁Thomas Pluta将于2024年9月30日离开公司及董事会。Pluta于2023年1月加入Tradeweb，此前在摩根大通担任全球线性利率交易主管等职。同时…
LMAX 聘请区块链专家 Luke Dorney 担任托管业务主管
机构外汇与数字资产经纪商 LMAX 已聘请 Luke Dorney 担任托管业务主管。Dorney 此前在 Blockdaemon 担任美国及 EMEA 地区销售总经理兼副总裁，并曾在 Zodia Custody 担任销售与合作伙伴关系主…
CLS任命五位新董事会成员，强化市场基础设施领导力
金融市场基础设施集团CLS于2024年6月11日宣布任命五位新董事会成员，分别为Teddy Cho（BNY Mellon）、Scott Lucas（JP Morgan Chase）、Akila Raman（Goldman Sachs）、P…
Peter Harrison 将于明年卸任 Schroders CEO
Schroders plc 今日宣布，在董事会任职十年后，Peter Harrison 已表示打算于明年卸任集团首席执行官（CEO）一职。董事会将启动全面而广泛的继任者搜寻工作，预计在2025年实现有序过渡，在此期间 Peter Harr…
Nium 任命 Alexandra Johnson 为首位首席支付官
实时跨境支付提供商 Nium 于2024年4月22日宣布，任命 Alexandra Johnson 为公司首位首席支付官。这一新设职位旨在使 Nium 更紧密地对接支付生态系统中的合作伙伴。Johnson 将负责 Nium 各市场的全球银…
CME对摩根士丹利违反SEF规则处以9万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对摩根士丹利&Co. LLC发布纪律处分通知。因在2021年1月至5月期间未能充分监督一名交易员在NEX SEF上的交易活动，摩根士丹利被认定违反NEX SEF规则407(h)。该交易员为转移内部头寸进行了…
Broadridge 任命 Frank Troise 为交易与连接解决方案业务总裁
全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2024年4月8日宣布，任命 Frank Troise 为 Broadridge Trading & Connectivi…
Tullett Prebon 新设电池金属交易台，拓展能源转型业务
Tullett Prebon 于2024年4月2日宣布在伦敦和新加坡设立电池金属交易台，由行业资深人士 Jack Nathan 领导，旨在满足客户对电池金属价格风险管理的需求，并支持全球能源转型。此举正值电动汽车销量波动、电池金属产量激增…
iSAM Securities 任命 Hannah Robson 为销售总监
伦敦 prime-of-prime 经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 宣布任命 Hannah Robson 为销售总监，以推动未来转型增长。Hannah 拥有逾十年外汇销售经验，曾任职于 Bloomberg、J…