FINRA对LPL Financial处以550万美元罚款
LPL Financial LLC 已同意支付550万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年1月至2019年8月期间，LPL未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约83万笔交易未出现在交易日志上，另有约200万笔交易未收集客户投资档案信息。此外，LPL还发送了约11,300…
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CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。法院认定被告欺诈性招揽…
FXCM投资者集体诉讼和解基金分配动议提交，涉及650万美元
纽约南区法院批准FXCM（现Global Brokerage Inc）650万美元和解协议后，集体诉讼原告于2023年12月20日提交基金分配动议。索赔管理员审核8252份索赔表，认定452份有效，认可损失约395万美元。原告请求法院批准…
CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年12月19日向法院提交动议，要求对 Lions of Forex LLC（LOF）作出缺席判决，因该公司未对CFTC的欺诈指控作出回应。CFTC指控Roberto Pulido（又名Berto…
美国CFTC获1.02亿美元判决：Avinash Singh与Highrise Advantage外汇欺诈案落槌
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦法院法官Carlos E. Mendoza对Avinash Singh及其公司Highrise Advantage, LLC作出缺席判决，永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规…
CME对Eagle Seven处以罚款并没收利润，因涉嫌违反NYMEX规则
国际衍生品市场CME Group对Eagle Seven LLC发布纪律处分通知。NYMEX商业行为委员会认定，Eagle Seven在2022年2月18日持有的3月轻质低硫原油期货日内多头头寸超出即月限仓2,138手（42.76%），并…
FINRA 对 Elevation 处以 7.5 万美元罚款，指其反欺诈交易监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）与 Elevation LLC 达成和解，Elevation 同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。FINRA 指控 Elevation 在 2016 年 1 月至 2022 年 4 月期间，其监管体系未能…
SEC指控Titanium Capital运营庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州Titanium Capital LLC及其创始人Henry Abdo运营庞氏骗局，从160多名投资者处筹集至少530万美元。SEC同时指控该公司代表Carol Ann Barsh参与招揽投资者。…
FD Technologies 非执行董事 Virginia Gambale 将于12月29日辞任
FD Technologies (LON:FDP) 宣布，非执行董事 Virginia Gambale 已通知董事会，她打算辞去集团非执行董事一职，自2023年12月29日起生效。Gambale 女士即将迎来其董事会任命九周年。非执行董事…
SEC指控Mara Investments挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）指控Justin Murphy及其投资管理公司Mara Investments, LLC欺诈性挪用约340万美元投资者资产。SEC称，Murphy诱导多名投资者向Mara Investment Manageme…
Stratos旗下Tradu选择Crossover作为主要数字资产执行合作伙伴
Stratos Group International旗下零售交易平台Tradu已选择Crossover Markets Group的CROSSx ECN作为其主要数字资产执行合作伙伴。Tradu的加密流量将路由至CROSSx，以获得定制…
CTC因违反Cboe规则被罚1.5万美元并受谴责
CTC LLC 因涉嫌违反 Cboe 交易所规则，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。在 2022 年 12 月至 2023 年 2 月期间，该公司未能及时报告 56 笔场内交易，且未建立有效的书面监管程序以防止此类违规。此次和解…
FINRA对四家券商处以260万美元罚款，涉证券借贷违规
美国金融业监管局（FINRA）对M1 Finance、Open to the Public Investing、SoFi Securities和SogoTrade四家券商处以合计260万美元的罚款，其中包括超过100万美元的客户赔偿金和1…
SEC 对 Lupo Securities 案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Lupo Securities LLC 的案件已获得最终判决。2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院法官 John Robert Blakey 签署了最终判决，永久禁止 Lupo Securities…
Plus500 加入美国期货业协会（FIA）
零售外汇经纪商 Plus500 于2023年12月4日宣布其美国业务已加入美国期货业协会（FIA）。FIA 会员涵盖来自48个以上国家的清算公司、交易所、结算所、交易公司及大宗商品专家。自2021年收购 Cunningham Commod…
Equals与Madison Dearborn Partners继续谈判，收购截止日期延至12月27日
Equals Group plc（LON:EQLS）在确认评估战略选项约一个月后，更新了进程。公司已接触包括Madison Dearborn Partners在内的有限潜在交易方，以评估能否提出比独立战略更能提升股东价值的提案。目前双方讨…
CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书，指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间，通过幌骗（…
Argo Blockchain 任命 Thomas Chippas 为首席执行官
加密货币矿业公司 Argo Blockchain plc（LON:ARB）已任命 Thomas Chippas 为首席执行官兼董事，即刻生效。Chippas 此前担任 CBOE Digital 首席执行官，并在 Citadel Techn…
FTC 与 Voyager Digital 达成 16.5 亿美元和解协议
美国联邦贸易委员会（FTC）已向纽约南区法院提交拟议命令，要求对 Voyager Digital 作出 16.5 亿美元判决。该命令若获批准，将结束针对 Voyager Digital 及其子公司的诉讼，但针对 Stephen Ehrli…
Jefferies旗下Stratos推出多资产交易平台Tradu
Jefferies Financial Group子公司Stratos Group International正式推出多资产交易平台Tradu，为活跃交易者和投资者提供股票、大宗商品、加密货币、差价合约、外汇、国债和指数等数千种可交易资产…