CFTC 在庞氏骗局案中对 Sam Ikkurty 等人获法院简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊北区法院法官 Mary Rowland 对 CFTC 诉 Sam Ikkurty、Jafia, LLC、Ikkurty Capital, LLC 等被告一案作出简易判决，支持 CFTC 全部诉讼请求。法院认定被告运营“典型庞氏骗局”，包括碳抵消项目中的资金挪用，并判决连…
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CME Group美国信用期货首周交易量突破400手
国际衍生品市场CME Group于6月25日宣布，其新推出的美国信用期货自6月17日上市以来，首周已成交415手。CME Group全球利率及OTC产品主管Agha Mirza表示，客户正转向更资本高效的方式来管理久期风险和美国信用敞口…
ASIC对Australian Unity基金管理公司发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Australian Unity Funds Management Ltd发出临时停止令，禁止其向零售客户发行或分销Australian Unity Select Income Fund的权益。ASI…
ASIC暂停Aurora Funds Management牌照至2024年9月20日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Aurora Funds Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年9月20日。Aurora是六只注册管理投资计划的责任实体，ASIC发现其未能履行法…
FCA公布对Link Fund Solutions的最终调查结果
英国金融行为监管局（FCA）公布了对Link Fund Solutions（LFS）的最终调查结果，认定其在管理Woodford Equity Income Fund（WEIF）期间未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事。FCA指出，2018年…
LTX by Broadridge 与 TS Imagine 的 TradeSmart 平台完成整合
LTX by Broadridge 与 TS Imagine 的 TradeSmart 固定收益平台成功整合，为共同买方客户提供改进的预交易透明度、价格发现和聚合流动性访问。客户现在可以直接在 TradeSmart 中访问 LTX 的公司…
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。该牌照允许其处理管理投资计划权益及运营管理投资计划。取消原因是该公司已破产、处于管理状态并正在清…
TradingView推出股票、加密货币和ETF筛选器
TradingView于2023年12月28日宣布推出三款全新筛选器产品：股票筛选器、加密货币筛选器和ETF筛选器。这些工具基于交易者反馈构建，提供高速、强大且灵活的筛选功能。用户可通过主菜单的“产品”选项访问，并利用预设筛选、自定义指标…
ICE任命Christopher Edmonds领导固定收益与数据服务部门
洲际交易所（ICE）宣布，现任首席发展官Christopher Edmonds将接替Amanda Hindlian，领导固定收益与数据服务（FIDS）部门，该职位将迁至ICE亚特兰大总部。FIDS是ICE第二大业务板块，2023年第二季度…
CME Group与DTCC宣布增强交叉保证金安排
国际衍生品市场CME Group与全球金融服务行业首屈一指的交易后市场基础设施DTCC于2023年7月18日宣布，将增强其现有的交叉保证金安排，以提高同时交易和清算美国国债与CME Group利率期货的清算会员的资本效率。拟议变更尚待监管…
PIMCO 支付900万美元与SEC和解两起执法行动
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问太平洋投资管理公司（PIMCO）将支付900万美元，以和解两起涉及信息披露及政策程序违规的执法行动。第一起涉及PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund未披露利…
英国监管机构计划向Woodford投资者提供巨额赔偿
英国金融行为监管局（FCA）调查后，Link Fund Solutions（LFS）同意向LF Woodford股票收益基金（WEIF）的投资者提供高达约2.35亿英镑的赔偿，以弥补因LFS作为授权公司董事在管理基金流动性方面的失误给超过…
ASIC对MPG Funds Management发布临时停止令，涉及两只信托
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场认定（TMD）存在缺陷，对MPG Funds Management Limited（MPG）发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销两只信托。该命令有效期为21天，除非提前撤销。ASIC担…
法院支持ASIC对Mayfair 101集团3000万澳元罚款的裁决
澳大利亚联邦法院合议庭驳回了Mayfair 101集团公司的上诉，维持了其因误导性广告被处以3000万澳元罚款的判决。2021年3月，法院认定这些公司在推广M+和M Core固定收益票据时存在误导或欺骗行为。2021年12月，法院判处总计…
FCA就Link Fund Solutions潜在执法行动发布更新
英国金融行为监管局（FCA）于2022年9月21日就其针对Link Fund Solutions Ltd（LFS）的拟议执法行动发布了简短更新。LFS是Link Group的子公司，曾管理LF Woodford Equity Income…
Plus500 2022上半年营收飙升48%，上调全年业绩预期
在线交易公司Plus500 Ltd (LON:PLUS) 发布2022年上半年交易更新，营收达5.114亿美元，同比增长48%。客户交易表现大幅转正至1.716亿美元，但客户收入与新增客户数同比下滑。公司预计全年营收和EBITDA将超出市…
ASIC宣布van Eyk Research前CEO认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research前首席执行官Mark Thomas于2022年5月31日在唐宁中心地方法院认罪，承认不诚实利用董事职位为自己谋取直接或间接利益。2014年2月，Thomas利用Bl…
CME Group 2022年Q1营收增长，日均交易量达2590万份
国际衍生品市场 CME Group Inc. 公布2022年第一季度财务业绩。公司营收13亿美元，营业收入8.59亿美元，净利润7.11亿美元，摊薄每股收益1.95美元。调整后净利润7.66亿美元，调整后每股收益2.11美元。第一季度日均…
ASIC 鼓励提升散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告。ASIC 正在考虑报告中的建议，特别是两项针对 ASIC 的…
ASIC 被建议加强散户投资者对金融产品购买的认知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席 Joseph Longo 在议会联合委员会上表示，参议院委员会已发布对 Sterling Income Trust 倒闭调查的最终报告，ASIC 正在考虑报告中的建议，包括调查未参与 AFCA 流…