NFA永久禁止前关联人士Peter Georgantones重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）对前关联人士Peter Chris Georgantones作出终身禁令，禁止其重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。NFA同时责令明尼苏达州介绍经纪商Roy E. Abbott Futures, Inc.支付7.5万美元罚款及约19.8万美元赔偿。两案均涉及未经授权的交易和虚构转移…
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S&P Dow Jones Indices 因波动率指数披露问题与SEC和解，支付900万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与S&P Dow Jones Indices LLC达成和解，因其一项波动率相关指数存在未披露的质量控制功能，导致在2018年2月5日市场剧烈波动期间发布了过时指数值。SEC认定S&P DJI违反了《证券法…
StoneX推出为期一个月的期货虚拟课程
StoneX Group Inc（NASDAQ:SNEX）旗下StoneX Financial Europe S.A.与StoneX Financial Inc. – FCM Division将于2021年6月1日至7月1日联合举办Sto…
ICE 将在欧洲推出超低延迟无线市场数据服务
洲际交易所（ICE）宣布通过 ICE Global Network 在伦敦和法兰克福推出超低延迟无线市场数据服务，预计2021年下半年上线。该服务将连接伦敦三角区的 ICE Futures、Euronext、CBOE Europe、LSE…
ICE推出微型亚洲科技30指数期货合约
洲际交易所（ICE）宣布将于2021年4月26日在新加坡期货交易所推出微型亚洲科技30指数期货合约。该合约基于ICE亚洲科技30指数，追踪亚太地区30家大型科技及科技相关公司表现，每份合约规模约1万美元，为投资者提供精确调整敞口的工具。指…
香港证监会谴责Optimas Capital并罚款105万港元，因空头持仓报告违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Optimas Capital Limited作出谴责并处以105万港元罚款，因其未能确保旗下集体投资计划的空头持仓报告准确合规。调查发现，2017年6月至2018年7月期间，Optimas提交的5…
ICE 宣布与 StoneX Financial 就违规指控达成和解
ICE Futures U.S. 宣布与 StoneX Financial Inc. 达成和解。交易所商业行为委员会小组认定，2019年2月至2020年5月期间，StoneX 未能提交大交易商每日报告，且缺乏适当报告流程，涉嫌违反交易所规…
Eurex携手FTSE Russell推出FTSE 100总收益期货，扩展TRF产品线
欧洲期货交易所Eurex宣布与FTSE Russell合作，将于2021年3月29日推出基于FTSE 100指数的总收益期货（TRF），以响应市场对英国股票市场TRF合约的需求。此举旨在推动场外交易向受监管的场内交易和中央清算迁移，并进一…
香港证监会申请清盘Adamas Asset Management
香港证监会（SFC）于2021年2月26日宣布，已向原讼法庭申请将Adamas Asset Management (HK) Limited清盘，并获法院颁令委任Briscoe Wong Advisory Limited的Chan Pui…
CFTC 寻求对 Control-Finance 董事处以 4.29 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对加密货币诈骗案 Control-Finance Limited 及其唯一董事 Benjamin Reynolds 的诉讼中，寻求法院作出缺席判决，要求对 Reynolds 处以 4.29 亿美元民事…
ICE将于2021年3月实施新自我交易预防功能
ICE Futures U.S. 计划于2021年3月1日实施新的自我交易预防功能（STPF），该功能基于订单，提供更多灵活性和定制化选项。现有STPF将继续可用至2022年，但强制使用STPF的公司需在2021年第三季度前完成迁移。新功…
香港证监会向五家经纪商发出限制通知书 冻结涉嫌市场操纵账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年1月26日宣布，已向五家经纪商发出限制通知书，涉及与涉嫌市场操纵有关的客户账户。该五家经纪商为AMC Wanhai Securities Limited、Eddid Securities…
CME Group 因记录保存违规对麦格理期货和 Wedbush 证券处以罚款
CME Group 对 Macquarie Futures USA LLC 和 Wedbush Securities Inc 违反 Rule 536F 记录保存要求的行为分别处以 2,500 美元罚款。违规涉及数据录入错误率超过 10%…
ICE 更新 CFTC 监管豁免进展：临时救济预计下周初发布
洲际交易所（ICE）就新冠疫情相关的临时监管豁免发布最新进展。ICE 表示，CFTC 工作人员已告知，针对美国注册中介机构的某些临时无异议救济的延期正在审查中，预计下周初发布。ICE 同时确认，其授予中介机构的某些交易所规则合规临时豁免也…
Kraken推出移动应用，拓展欧洲加密货币交易
总部位于旧金山的加密货币交易所Kraken于2021年1月14日宣布推出全新的Kraken移动应用，以满足客户对易用、高度安全的加密货币投资方式日益增长的需求。该应用现已全球上线，覆盖42个欧洲地区（美国除外），支持超过50种数字资产的买…
ICE 请求 CFTC 延长疫情相关监管豁免
洲际交易所（ICE）已发布通知，就新冠疫情相关豁免事宜向美国商品期货交易委员会（CFTC）提出延长请求。CFTC 此前授予注册美国中介机构的临时无行动豁免将于2021年1月15日到期。ICE 表示，若未获延期，交易所此前基于2020年3月…
汇查查：中国自动化公司秘书内幕交易被判监禁45天
香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书周朝志内幕交易罪成，监禁45天并罚款4.5万港元，另需支付证监会调查费用。案情指周于2016年4月11日得知可能全面收购要约的内幕消息后，在停牌前通过妻子账户买入53.4万股，复牌后股价大…
香港金融科技概念验证补贴计划将于2021年2月26日起接受申请
香港财经事务及库务局（FSTB）宣布，金融科技概念验证补贴计划（PoC Scheme）将于2021年2月26日至6月30日接受申请。该计划旨在鼓励传统金融机构与金融科技公司合作，开展创新金融服务产品的概念验证项目。每个获批项目最高可获10…
香港证监会因内部监控缺失及未及时报告沽空对富昌证券罚款360万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月23日宣布，对富昌证券有限公司（Fulbright Securities Limited）处以360万港元罚款。处罚源于该公司在沽空方面的内部监控缺失，以及未能及时向证监会报告相关的…
CFE宣布将交易许可期限延长至2021年底
Cboe Futures Exchange, LLC（CFE）发布通知，将CFE交易特权持有人（TPH）许可计划延长至2021年12月31日，该决定尚待监管审查。除非持有人在2020年12月30日前主动申请到期，否则现有交易许可将自动续期…