前CFTC委员Mark Wetjen加入FTX US，担任政策与监管战略负责人
加密货币交易所West Realm Shires Services Inc.（FTX US）于2021年11月2日宣布，前美国商品期货交易委员会（CFTC）委员Mark Wetjen已加入该公司，担任政策与监管战略负责人，领导公共事务。Wetjen拥有超过二十年的法律、政策制定、监管战略和交易所运营经验，最近曾担任M…
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香港证监会终身禁止前渣打客户经理刘天佑重投业界
香港证监会终身禁止前渣打银行（香港）客户经理刘天佑重投业界。刘天佑因2018年贿赂同事及2020年向证监会提供虚假信息被定罪，证监会认为其并非获发牌进行受规管活动的适当人选
FairX 将于10月25日推出微型原油期货
总部位于芝加哥的全球期货交易所 FairX 宣布，计划于2021年10月25日推出微型原油期货合约，目前正等待美国商品期货交易委员会（CFTC）批准。该合约以 WTI 原油为基准，采用现金结算，规模为100桶，每日交易23小时，旨在为零售…
StoneX因违反ICE规则被罚12,500美元
ICE Futures U.S. 对StoneX Limited作出纪律处罚，因其在2020年2月未经交易所批准转移客户账户头寸，违反交易所规则4.37(c)(ii)。StoneX主动报告违规行为，未造成客户损害，并同意支付12,500美…
CFTC 对前德银交易员 Cedric Chanu 的诉讼将继续进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员 Cedric Chanu 的诉讼将恢复审理。2021年9月20日，伊利诺伊州北区法院法官 Steven C. Seeger 解除了该案的暂停令，允许诉讼继续进行。法官指出，监管机构…
Coinbase申请NFA注册为期货佣金商，拟拓展期货及衍生品交易
Coinbase Financial Markets Inc已向美国全国期货协会（NFA）提交申请，寻求注册为期货佣金商（FCM）。NFA记录显示，该申请自2021年9月15日起处于待处理状态。Coinbase表示，这是拓宽产品线、在平台…
Aspire Commodities因违反ICE规则被罚70万美元
ICE Futures U.S. 对 Aspire Commodities, LLC 作出纪律处罚，该公司同意支付70万美元罚款，以了结有关违反交易所规则的指控。BCC 认定其在2019年11月至2021年6月期间多次超出 Henry L…
德意志银行因违反ICE交易规则被处以7,500美元罚款
ICE期货美国分部对德意志银行AG处以7,500美元罚款，以和解其涉嫌违反交易所规则4.02(c)的指控。该规则禁止洗售、虚假销售或预先安排交易等行为。2020年2月28日，德意志银行可能通过执行一笔大宗交易，在拥有同一受益所有人的两个账…
ICE新加坡交易所将于10月11日推出微型MSCI美国及欧洲指数期货
洲际交易所（ICE）与MSCI宣布扩展许可协议，计划于2021年10月11日在新加坡交易所推出微型MSCI美国指数期货和微型MSCI欧洲指数期货。这两份合约以美元计价，合约规模约2万美元，旨在让亚洲投资者通过单一平台低成本、高精度地交易美…
Cboe期货交易所将上市AMERIBOR Term-30期货
Cboe全球市场公司宣布计划推出基于AMERIBOR Term-30利率基准的期货合约，预计于2021年9月13日在Cboe期货交易所上市，尚待监管审核。该基准由美国金融交易所发布，旨在为金融机构提供前瞻性短期利率，以应对LIBOR逐步退…
瑞信因违反ICE期货规则被处以2000美元简易罚款
ICE Futures于2021年8月19日发布通知，对Credit Suisse Securities (Europe) Ltd.处以2000美元简易罚款，因其违反交易所规则4.15(a)。该规则要求每个直接访问者、清算会员员工、自动交…
港交所将推出恒指及国指期货期权，进一步扩展衍生产品组合
香港交易及结算所有限公司（HKEX）计划于2021年8月23日推出以恒生指数期货及恒生中国企业指数期货为标的的实物交收期货期权（OOF）。新产品旨在丰富港交所衍生产品组合，为全球投资者提供更多交易与风险管理工具。港交所市场联席主管姚嘉仁表…
NFA调整外汇交易最低保证金要求，英镑和日元货币对保证金下调
美国国家期货协会（NFA）于2021年8月10日宣布，调整某些外汇交易的最低保证金要求。NFA财务要求第12节规定，外汇交易商成员需对十种主要货币交易收取并维持2%的最低保证金，其他交易为5%。2016年，NFA执行委员会将涉及英镑的货币…
香港证监会公开谴责加密货币矿业公司BIT Mining违反收购守则
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年7月19日公开谴责BIT Mining Limited（前称500.com Limited）违反《公司收购、合并及股份回购守则》下的特别交易规定。BIT Mining在Loto Inter…
德克萨斯州叫停非法外汇投资计划 Premier Concepts
德克萨斯州证券专员 Travis J. Iles 对 David A. Grissom 和 Premier Concepts 发出紧急停止令，指控其非法经营未注册的外汇投资计划。该计划在 Craigslist 论坛上针对达拉斯居民宣传，承…
大阪交易所将上市CME集团石油指数期货
大阪交易所（OSE）于2021年5月31日宣布，将配合2021年9月21日推出的下一代衍生品交易系统J-GATE 3.0，上市CME集团石油指数期货。该合约标的为CME集团石油指数，与WTI期货价格高度相关，相关系数达0.98以上。此举将…
NFA拟降低外汇交易报告执行监控系统费用
美国全国期货协会（NFA）计划调整外汇交易报告执行监控系统（FORTRESS）的费用。NFA董事会于2021年5月20日一致通过修订提案，将FORTRESS每笔订单环节的收费从0.003美元降至0.001美元。此举旨在将外汇监管项目的储备…
ICE对Marex处以2.5万美元罚款，因交易违规
ICE期货美国交易所公布了对Marex North America LLC的纪律处分通知。交易所商业行为委员会小组委员会认定，2019年6月5日，Marex的经纪人在咖啡C期货市场代表客户下达并执行大额止损限价单时，鲁莽地忽视了这些订单的…
Cboe期货交易所将于6月13日通过安全Web API提供“终止开关”功能
Cboe期货交易所（CFE）宣布自2021年6月13日起，将通过安全Web API提供“终止开关”功能。该功能包含两个新参数：blockNewOrders和cancelOpenOrders，可通过Port Controls服务访问。参数不…
摩根士丹利成为ICE阿布扎比期货交易所新清算会员
洲际交易所（ICE）宣布摩根士丹利已成为其旗下ICE Futures Abu Dhabi（IFAD）的最新交易所与清算会员。IFAD自3月29日推出Murban原油期货及18种相关衍生品以来，交易活跃，5月18日未平仓合约创下53,515…