FCA 对 Sapien Capital 处以 17.8 万英镑罚款，涉及 cum/ex 交易计划
英国金融行为监管局（FCA）宣布对 Sapien Capital Ltd 处以 17.8 万英镑罚款，因其在 2015 年 2 月至 11 月期间未能建立充分的系统与控制措施，导致其业务被用于便利欺诈交易和洗钱的风险。这是 FCA 首次针对 cum/ex 交易、股息套利和预扣税（WHT）退税计划采取执法行动。Sapi…
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Velocity Trade 聘请 Axi 资深销售交易员 Daniel Beale
加拿大经纪交易商 Velocity Trade 持续拓展国际业务，已聘请 Daniel Beale 在伦敦担任高级销售交易员。Beale 此前在 Axi 的 FCA 持牌部门负责机构销售与交易，自2015年起任职，并曾就职于 Gain C…
FCA拟强化高风险投资推广规则，保护散户投资者
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月29日发布提案，拟加强高风险投资的金融推广规则，以帮助散户投资者做出更有效的决策。该讨论文件基于消费者投资意见征询的反馈，聚焦高风险投资的分类、市场细分以及批准金融推广的公司的责任三大领域。文件…
FCA监管公司2020下半年投诉量降至219万件，PPI投诉锐减77%
英国金融行为监管局（FCA）发布最新数据，2020年下半年其监管公司共收到219万件投诉，较上半年下降26%，创2016年下半年以来最低水平。保险与纯保障产品投诉降幅最大，其中支付保护保险（PPI）投诉从109万件骤降至25.6万件，降幅…
英镑寻求数字未来：英国央行拟发行数字货币引发热议
英国央行正考虑发行数字英镑，此举引发市场广泛讨论。支持者认为这能提升支付效率，反对者则担忧央行权力过度扩张及对公民自由的潜在控制。文章探讨了数字英镑与加密货币的本质区别，并分析了其对英国金融体系及全球货币格局的潜在影响
Devexperts 整合 GCEX 外汇与加密货币流动性，服务 Pro 及机构客户
交易平台提供商 Devexperts 宣布已与流动性提供商 GCEX 完成整合。现在，使用 Devexperts 平台 DXtrade 的经纪商可以无缝获取 GCEX 提供的外汇、加密货币及数字资产流动性。该整合旨在帮助经纪商通过最新交易…
Equiti 地球日新增可持续能源股票，强化 ESG 承诺
多资产经纪集团 Equiti 于2021年地球日宣布，在其产品中新增一批可持续能源股票，包括 First Solar、Solar Edge、SunPower、Enphase Energy 以及特斯拉、Nikolai、蔚来等电动汽车股票。公…
FCA首席执行官Nikhil Rathi呼吁社交媒体对金融推广承担更大责任
英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi近日敦促社交媒体和搜索引擎等在线平台，在金融推广方面承担更大责任。Rathi指出，越来越多的投资者转向线上寻求更高回报，但许多投资机会看似美好实则陷阱。此前在线平台享有金融推广…
FCA 警告 CMC Markets 克隆网站
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月19日发布警告，指出有不法分子利用克隆公司冒充受FCA监管的CMC Markets，试图欺骗英国投资者。克隆公司使用多个名称和联系电话，FCA提醒公众警惕诈骗者可能提供虚假或混合真实信息，并强调…
Valutrades 2020年营收增长21%至400万英镑，扭亏为盈
受FCA监管的外汇及差价合约经纪商 Valutrades 在2020年实现营收400万英镑，较2019年的330万英镑增长21%，并扭亏为盈，录得120万英镑利润。零售客户资金增长45%至260万英镑。公司管理层表示，2021年开局良好…
FCA警告Hargreaves Lansdown克隆实体
英国金融行为监管局（FCA）近日对克隆实体冒用Hargreaves Lansdown名义发出警告。诈骗者利用FCA授权公司的详细信息，试图让公众相信他们为真实授权公司工作。该克隆公司未获FCA授权或注册，但一直针对英国民众，声称是授权公司…
FCA禁止前Dickinsons财务顾问Simon Varley，指其缺乏诚信
英国金融行为监管局（FCA）宣布禁止Simon Varley从事金融服务工作，并处以68,300英镑罚款。Varley在未获批准的情况下履行受控职能，并在明知自己无资格或无批准的情况下向零售客户提供投资建议。FCA还发现，Varley作为…
Equiti Group 携手 Acuity 与道琼斯，推出AI新闻信号服务
Equiti Group 宣布与金融科技公司 Acuity Trading 及领先新闻提供商道琼斯达成三方合作，将道琼斯新闻专线的市场驱动新闻与 Acuity 的AI新闻分析技术相结合，为全球客户提供直观的可视化市场洞察和AI数据驱动信号…
FCA 2021年第一季度要求修改或撤回105项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）发布了2021年第一季度金融推广数据。数据显示，FCA共审查了441项金融推广，其中38个案例导致105项推广被修改或撤回。75%的修改或撤回涉及网站或社交媒体推广。FCA强调，所有被举报的广告都会进行审查，违…
ASIC 禁止向澳大利亚零售客户销售二元期权
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年4月1日发布产品干预令，禁止向零售客户发行和分销二元期权。该禁令将于2021年5月3日生效，初步期限为18个月。ASIC 审查发现，约80%的零售客户在交易二元期权时亏损，2018年净亏损约…
独家：Andrew Saks 加入 ETX Capital 担任研究分析主管
受英国FCA监管的差价合约经纪商 ETX Capital 已任命 Andrew Saks 为研究分析主管，自2021年4月1日起生效。Saks 在金融科技与外汇行业拥有30年经验，曾执掌 FinanceFeeds 五年多，此前还曾担任 L…
英国FCA就SPAC投资者保护规则展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月31日确认，将很快就修订上市规则及相关指引展开咨询，以加强对特殊目的收购公司（SPAC）投资者的保护。咨询将考虑结构性特征和强化披露，包括最低市值和投资者赎回权。FCA认为，若此类保护到位，SP…
FCA扩大金融犯罪报告义务范围，加密资产公司被纳入
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月31日发布政策声明，宣布将年度金融犯罪报告义务扩展至更多公司，包括加密资产公司。需提交REP-CRIM报告的公司数量将从约2,500家增至约7,000家。新规生效日期定为2022年3月30日，以…
加拿大监管机构发布加密交易平台合规框架
加拿大证券管理局（CSA）与加拿大投资行业监管组织（IIROC）联合发布通知，明确了加密资产交易平台（CTP）需遵守的证券法要求，并概述了针对其业务模式的定制化监管路径。通知强调，所有面向加拿大人的平台，包括境外平台，均须合规，否则可能面…
FCA与英国央行鼓励流动性提供商自2021年5月11日起转向SONIA
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行鼓励英镑非线性衍生品市场的流动性提供商，自2021年5月11日起，在交易商间交易中采用基于SONIA而非LIBOR的新报价惯例。此举旨在进一步推动市场流动性从LIBOR向SONIA转移，为各类用户带…