AUSTRAC 结束对澳大利亚国民银行的强制执行承诺
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）已正式结束与澳大利亚国民银行（NAB）的强制执行承诺（EU）。该承诺于2022年4月接受，旨在解决NAB在反洗钱和反恐融资合规方面的缺陷。独立外部审计师认定NAB已满足EU条款，并额外提出改进建议，NAB已全部接受。AUSTRAC CEO Brendan Thomas 称赞…
EU 相关报道 Related Coverage
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CySEC 暂停 Conotoxia 的 CIF 牌照
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布暂停塞浦路斯投资公司 Conotoxia Ltd（牌照号 336/17）的授权。监管机构表示，此举是因为怀疑该公司涉嫌违反《2017 年投资服务与活动及受监管市场法》第 22(1) 条，该公司似乎未始…
AUSTRAC 取消对 PayPal Australia 的可执行承诺
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已取消对 PayPal Australia Pty Ltd 的可执行承诺（EU），此前 PayPal 完成为期两年的整改计划，改善了与国际资金转移指令（IFTI）相关的系统与控制。AUSTRAC…
IC Markets续约AEL利马索尔黄金赞助商至2027年
塞浦路斯足球俱乐部AEL利马索尔宣布，已与IC Markets (EU) Ltd续签战略赞助协议，后者将继续作为俱乐部黄金赞助商直至2027年。IC Markets是全球领先的外汇及差价合约交易服务提供商之一，在欧洲市场根基稳固，并在塞浦…
Dukascopy 再曝网站克隆骗局，域名 duksp.com 被仿冒
Dukascopy Bank SA 近日发布警告，称发现一个仿冒其官方网站的欺诈性克隆网站，域名为 https://duksp.com/。该网站盗用 Dukascopy 的名称、地址、牌照号等数据，试图诱骗投资者。Dukascopy 强调…
Aquis 将推出 Aquis VWAP Match，预计2025年Q1上线
Aquis Exchange PLC 宣布将推出 Aquis VWAP Match（AVM），在 Aquis 英国和欧盟 MTF 上运营独立的非显示订单簿。会员可提交条件性意向指示（IOI），以5分钟成交量加权平均价格（VWAP）交叉订单…
CySEC撤销IFCM Cyprus Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年11月27日宣布撤销IFCM Cyprus Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。此次撤销基于该公司明确放弃授权的决定，符合《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及D…
CySEC 延长 FTX 欧盟授权暂停期至 2025 年 5 月
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布将 FTX（EU）Ltd 的授权暂停期延长至 2025 年 5 月 30 日。该暂停最初于 2022 年 11 月 11 日 FTX 集团在美国申请第 11 章破产保护后实施。在暂停期间，FTX E…
CySEC对Plum Money处以3万欧元罚款，因违反投资公司审慎要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布对运营Plum储蓄与投资应用的Plum Money CY Limited处以总计3万欧元的行政罚款，原因是该公司违反了欧盟《投资公司审慎要求条例》（EU）2019/2033的多项规定。违规行为包括未…
CySEC修订社交媒体金融推广指南，剑指“金融网红”乱象
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布了一份题为“社交媒体与金融网红的危险”的指南，并修订了其在社交媒体上的金融推广指导方针。CySEC指出，TikTok、X（原Twitter）和Instagram已成为瞄准潜在投资者的新战场，大量…
IC Markets (EU) Ltd 因多项违规被 CySEC 罚款 5 万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年7月1日会议决定，对塞浦路斯投资公司 IC Markets (EU) Ltd 处以总计5万欧元的行政罚款，原因是其违反了2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的多项规定。IC Marke…
TrioMarkets 赞助 Enyimba FC，瞄准非洲交易者
尼日利亚职业足球联赛俱乐部 Enyimba FC 宣布，零售外汇及差价合约经纪商 TrioMarkets 成为其官方全球交易合作伙伴。2024/25 赛季，TrioMarkets 的标志将出现在俱乐部球衣及其他接触点上。俱乐部主席 Nwa…
CySEC对Exelcius Prime处以3500欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对Exelcius Prime Ltd.处以3500欧元罚款，原因是该公司未遵守相关规定。该决定在2024年6月17日的CySEC会议上作出，并于2024年7月30日宣布。CySEC网站显示，该公司正在…
IC Markets (EU) Ltd 因初始保证金保护违规被 CySEC 罚款 20 万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2024 年 7 月 1 日决定对 IC Markets (EU) Ltd 处以 20 万欧元行政罚款，因其违反欧盟法规 600/2014 第 42 条及 DI87-09 指令第 5 段关于向零售客…
CySEC撤销外汇经纪商HYCM牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年6月18日宣布，撤销HYCM（欧洲）有限公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于公司明确放弃授权的意愿，并于2024年6月10日会议上做出。HYCM是一家外汇和差价合约经纪商，此前获…
CySEC 延长 FTX (EU) Ltd 牌照暂停至2024年9月30日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将塞浦路斯投资公司 FTX (EU) Ltd 的牌照暂停期限延长至2024年9月30日。此举允许该公司继续采取必要行动，以符合2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的相关规定。在暂停期间，公司…
CySEC撤销外汇经纪商AAA Trade的牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已决定撤销外汇经纪商 AAA Trade 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于2024年4月16日宣布，但实际是在2024年3月4日举行的 CySEC 会议上做出的。此举依据2017年《投资服务与…
CySEC延长对Petros Zachariades管理职务的禁令至2024年9月
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日更新了其对Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd管理职务的禁令决定。2023年1月，CySEC决定暂停Zachariades所持Crowd Tech Ltd股份的投票权…
CySEC 延长 FTX 牌照暂停至2024年3月底
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将塞浦路斯投资公司 FTX (EU) Ltd 的授权暂停期延长至2024年3月31日。此举旨在给予该公司额外时间，以采取必要措施遵守2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的相关规定。在暂停期间…
Aquis Exchange 警告冒充诈骗：谨防虚假加密投资平台
Aquis Exchange 就一起冒充其名义的诈骗事件发出警告。诈骗者冒充 Aquis Exchange PLC，向个人投资者推销加密货币投资，并通过名为“Aquis Exchange”的应用程序或网站要求付款。Aquis Exchan…