CySEC对BDSwiss处以10万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月27日宣布，对塞浦路斯投资公司BDSwiss Holding Ltd.处以10万欧元罚款。罚款源于该公司在2021年期间违反欧盟法规(EU) 600/2014第42条及DI87-09第5段，通过其关联离岸公司利用其CIF牌照吸引客户，以规避初始保证金和风险警告要求。…
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CySEC对Goldenburg Group处以40万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月25日宣布，对塞浦路斯投资公司（CIF）Goldenburg Group Ltd处以40万欧元行政罚款。此次罚款源于该公司违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟第1286/…
CySEC与BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年7月12日宣布，已与BrokerCreditService (Cyprus) Limited达成和解，和解金为10万欧元。此次和解源于该公司在2019年至2021年期间可能违反《欧盟市场滥用…
CySEC对Itrade Global (CY) Ltd处以100万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对塞浦路斯投资公司Itrade Global (CY) Ltd处以总计100万欧元的行政罚款，因其违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》。此次监管行动源于2020年对该公司在西班牙的关联代理的检…
塞浦路斯监管机构将FTX牌照暂停期延长至2023年9月底
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将FTX（EU）有限公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权暂停期延长至2023年9月30日。该牌照最初于2022年11月11日被暂停，当时FTX及其多家子公司在美国申请第11章破产保护。此次是第二次…
CoinShares 启动最高 2500 万瑞典克朗股票回购计划
数字资产投资公司 CoinShares International Limited 董事会已决议在纳斯达克斯德哥尔摩市场回购股票，总金额最高 2500 万瑞典克朗，实施期间为 2023 年 4 月 4 日至 5 月 30 日。该回购计划旨…
独家：Tixee高管Todor Georgiev加入FXGlobe担任首席运营官
塞浦路斯零售外汇及差价合约经纪商FXGlobe已聘请Todor Georgiev担任新任首席运营官（COO）。Georgiev此前在竞争对手Tixee担任COO，并曾是该公司2021年成立时的创始团队成员之一，最初担任法律与合规主管。在加…
CySEC 延长 FTX (EU) 牌照暂停至 2023 年 3 月 31 日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将 FTX (EU) Ltd 的 CIF 牌照暂停期限延长至 2023 年 3 月 31 日。该牌照最初于 2022 年 11 月 11 日被暂停，当时 FTX 及其部分子公司在美国申请第 11…
ESMA发布监管简报，指导欧盟跨境金融服务护照制度
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年12月14日发布了一份监管简报，旨在确保欧盟范围内对投资公司跨境活动监管的一致性。该简报基于2021年启动的同行评审，涵盖授权、持续监管和执行等方面，强调母国监管机构需根据公司跨境活动的性质、规…
塞浦路斯监管机构暂停FTX (EU) Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据DI87-05指令第10(1)条，全面暂停塞浦路斯投资公司FTX (EU) Ltd的授权。此前，FTX通过收购持牌公司K-DNA Financial Services Ltd获得塞浦路斯投资公…
盛宝银行提醒白标合作伙伴履行市场滥用合规义务
多资产市场投资专家盛宝银行（Saxo Bank）向其白标合作伙伴发出通知，提醒他们履行市场滥用合规义务。盛宝银行根据相关区域市场滥用法规监控并报告可疑客户行为，并强调白标合作伙伴也有义务遵守当地/全球法规，监控终端客户并向有关当局报告任何…
CySEC 审查发现经纪商复苏计划存在缺陷，要求9月30日前重新提交
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）审查了2020年合格塞浦路斯投资公司（CIF）提交的复苏计划样本，发现其中存在多项弱点，包括职责不清、关键功能界定错误、压力情景不达标、复苏选项不具体等。CySEC 强调复苏计划应持续更新，并要求合格…
CySEC 暂停 1Market 运营商 Exelcius Prime 的 CIF 牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据 DI87-05 指令第 10(1) 条，全面暂停塞浦路斯投资公司 Exelcius Prime Ltd（牌照号 366/18）的授权。该公司运营零售外汇及差价合约经纪品牌 1Market（网…
CySEC 与 Credit Financier Invest 达成 15 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2022 年 6 月 21 日宣布，已与塞浦路斯投资公司（CIF）Credit Financier Invest (CFI) Limited 达成和解协议，以解决其在反洗钱和反恐融资方面的可能违规行…
Coverdeal FX运营商被塞浦路斯投资者赔偿基金除名
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销Coverdeal Holdings Ltd的ICF会员资格。该公司运营Coverdeal FX、Globtrex等品牌。此前，CySEC已决定撤销其塞浦路斯投资公司…
CySEC与TeleTrade达成12万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布已与CIF持牌零售外汇及差价合约经纪商Teletrade-DJ International Consulting Ltd达成和解，后者将支付12万欧元罚款。此次和解涉及组织要求、客户信息提供、客户适…
墨西哥Masari推出由Edgewater Markets提供技术支持的外汇白标平台
外汇行业技术提供商Edgewater Markets于2021年3月22日宣布，墨西哥Masari Casa de Bolsa已推出其新的外汇白标平台，该平台由Edgewater Markets的超低延迟专有技术提供支持。Edgewate…
ESMA宣布不再延长净空头头寸报告要求，0.1%门槛措施将于3月19日到期
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布，将不再续期其要求持有在欧盟监管市场交易股票净空头头寸的持有人，在头寸达到、超过或低于已发行股本0.1%时通知相关国家主管当局（NCA）的决定。该措施自2020年3月16日起实施，将于2021年3月…
CySEC撤销Coverdeal FX运营商CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年2月26日宣布，撤销Coverdeal Holdings Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于公司主动放弃授权的请求，此前公司已决定终止业务。Coverdeal Holding…
CySEC 撤销 PriorFX / Prior Capital 牌照，因客户资金保障违规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年6月22日决定撤销 Prior Capital Cy Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，并于7月2日公告。该公司运营 PriorFX 和 Prior Capital 零售外汇、差价合…