SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。由于反洗钱交易监控系统存在缺陷，未能协调用于监控境外电汇的不同国家代码，导致至少25份SARs延迟提交。Wells Fargo Advisors同意支付700万…
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GCEX任命Michael Aagaard为丹麦董事总经理
机构数字资产及外汇经纪商GCEX宣布，任命前盛宝银行外汇主管Michael Aagaard为丹麦董事总经理，负责丹麦所有业务及哥本哈根团队，并与创始人Lars Holst共同制定战略增长计划。Aagaard在盛宝工作近20年，近期在Oan…
GCEX首年运营盈利130万英镑，收入190万英镑
由前CFH Clearing联合创始人Lars Holst创立的机构数字资产与外汇经纪商GCEX，在2021年首个完整运营年度实现净利润130万英镑，收入190万英镑。客户余额从2020年的100万英镑跃升至1550万英镑。公司计划将利润…
CME Group 2022年Q1营收增长，日均交易量达2590万份
国际衍生品市场 CME Group Inc. 公布2022年第一季度财务业绩。公司营收13亿美元，营业收入8.59亿美元，净利润7.11亿美元，摊薄每股收益1.95美元。调整后净利润7.66亿美元，调整后每股收益2.11美元。第一季度日均…
INFINOX 聘请 ADSS 高管 Aaron Brown 出任中东及北非机构销售主管
全球交易解决方案提供商 INFINOX 宣布，已聘请 Aaron Brown 担任中东及北非地区机构销售主管，以加强其销售团队。Brown 将支持 IXO Prime 部门在全球及中东及北非地区的增长。Brown 拥有近二十年外汇和差价合…
Santander Bank 推出 Santander eLockBox 数字锁箱解决方案
Santander Bank, N.A. 于2022年4月13日宣布推出 Santander eLockBox，这是一种电子锁箱，旨在整合数字支付并简化企业电子应收账款管理。该方案允许客户自动化收入周期，节省时间、降低成本，并将更多资源用…
BUX 携手 ABN Amro 推出欧洲 ETF 碎股投资
总部位于阿姆斯特丹的 neobroker BUX 宣布，其客户将成为欧洲首批能够在投资计划之外投资欧洲 ETF 碎股的用户。BUX 与 ABN AMRO Clearing Bank 合作构建了相关技术，使欧洲 ETF 碎股投资成为可能。新…
DTCC任命William Capuzzi与Kelley Conway为董事会成员
全球金融服务行业首屈一指的交易后基础设施提供商DTCC在年度股东大会上宣布，选举Apex Fintech Solutions的William (Bill) Capuzzi和Northern Trust的Kelley Conway为董事会新…
CME因规则违规对美银证券处以10万美元罚款
CME集团对美银证券（BofA Securities, Inc.）发布纪律处分通知，因其违反CBOT多项规则。美银证券既不承认也不否认违规，但同意和解并支付10万美元罚款。违规涉及履约保证金催缴和释放流程，清算所风险委员会认定其未按规定及…
DTCC推出ITP数据分析服务，助力机构备战T+1与CSDR
DTCC宣布推出增强版ITP数据分析服务，取代旧版基准服务。该服务从CTM获取每日交易数据，提供多维度运营绩效分析，帮助券商和投资经理对比同业、评估T+1结算准备情况及CSDR合规能力。新服务以动态仪表盘展示数据，支持定制和直接下载，旨在…
GCEX 聘请 Juan Scarabino 担任首席风险官
受FCA监管的机构级加密货币和外汇经纪商 GCEX 已聘请 Juan Scarabino 担任首席风险官，他同时加入母公司 GC Exchange Limited 的董事会。Scarabino 曾在 ActivTrades 工作11年，担…
NinjaTrader任命John O'Reilly为首席营销官
NinjaTrader Group, LLC 于2022年2月9日宣布，John O'Reilly 加入公司担任首席营销官。O'Reilly 将负责领导品牌和客户获取计划，以加强公司在零售期货行业的地位。此前，NinjaTrader 完成…
前SWIFT高管Dave Scola加盟Form3，执掌美国业务
云原生支付技术提供商Form3于2022年2月9日宣布，任命Dave Scola为美国首席执行官，以推动其在美国市场的扩张。Scola此前在SWIFT担任美洲、英国和爱尔兰首席执行官，拥有超过20年交易银行和支付服务经验。Form3计划在…
独家：Alex Iakobachvili 离开 Price Markets，加入 B2Broker 担任英国负责人
莫斯科外汇经纪商技术及解决方案提供商B2Broker已聘请资深外汇行业高管Alex Iakobachvili，担任其伦敦子公司B2B Prime Services UK Ltd的执行董事。Iakobachvili此前在Price Mark…
Broadridge 率先接入 DTCC 自动化公司行动指令流程
Broadridge Financial Solutions 成为首家接入 DTCC 新型自动化流程的金融科技提供商，该流程用于以 ISO 20022 格式提交自愿性公司行动指令。DTCC 子公司 DTC 提供的增强型重组服务将手动提交指…
TradeZero任命Ila Jehl为拟设证券清算业务CEO
TradeZero Holding Corp于2021年12月17日宣布，任命Ila Jehl III和Colette Rex分别担任其计划中的证券清算业务的首席执行官和首席运营官。此举是TradeZero为子公司扩展服务和利润中心的计划…
LCH RepoClear SA 完成首笔欧元回购赞助清算交易
LCH 旗下 RepoClear SA 于2021年12月10日宣布，成功注册首笔基于赞助清算模式的欧元回购交易。该交易由荷兰养老金服务提供商 PGGM 代表荷兰养老基金 PFZW 执行，法国兴业银行担任清算代理，通过 Tradeweb…
法院初步批准摩根大通1570万美元国债期货幌骗案和解
纽约南区法院法官Paul A. Engelmayer于2021年12月9日签署命令，初步批准摩根大通及其关联公司与多名原告达成的1570万美元和解协议。该集体诉讼指控摩根大通在2008年4月至2016年1月期间通过幌骗手段操纵美国国债期货…
DTCC推出数字证券管理平台，拟2022年初上线
全球金融服务行业交易后市场基础设施提供商DTCC宣布推出新平台，旨在简化私募市场证券的发行、转让和服务。该平台名为数字证券管理（DSM），将在获得监管批准后，首次为私募市场提供行业级解决方案，提供共同的市场基础设施和标准。DSM初期将支持…
伦敦证券交易所集团就泛欧交易所清算计划发表评论
泛欧交易所（Euronext）发布新战略计划，拟直接管理其清算活动，并计划将CC&G扩展为Euronext Clearing。伦敦证券交易所集团（LSEG）随后评论称，其与Euronext的清算协议持续至2027年，潜在影响小于LSEG总…