ASIC就投资者资金问题申请清盘Capital Guard
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院申请，以公正公平理由清盘Capital Guard AU Pty Ltd。ASIC对该公司管理层、投资者资金处理及所发行债券是否真实存在表示严重关切。调查显示，Capital Guard从约80名投资者处筹集约1740万澳元，但目前已知银行账户和支付平台中仅…
ASIC 相关报道 Related Coverage
共 799 篇 · 第 3/40 页「ASIC」相关报道第3页，共 799 篇。
ASIC 获法院令：First Mutual Private Equity 及未注册基金计划被清盘
澳大利亚联邦法院已下令将 First Mutual Private Equity Pty Ltd 及其运营的未注册管理投资计划清盘，并任命德勤人员为清算人。此前 ASIC 于 2025 年 8 月启动诉讼并冻结相关账户，随后法院任命接管人…
德意志银行因误报逾26万笔场外衍生品交易被罚200万美元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对德意志银行（Deutsche Bank）处以200万美元罚款，因其在2024年10月至2025年8月期间误报超过26万笔场外衍生品交易，涉及外汇和商品类交易，方向字段数据错误被认定为系统性缺陷。德意志…
ASIC 取消 CAIP Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 CAIP Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年7月8日起生效。ASIC 发现该公司不再使用该牌照提供金融服务。CAIP Services 自2013年…
ASIC取消Capital Guard AU Pty Ltd AFS牌照 假债券欺诈案引发监管重拳
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Capital Guard AU Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定于2026年6月29日生效。ASIC认定该公司存在不诚实行为及其他多项违规，严重违反作为AFS持牌人的义务。…
联邦法院命令ASX因CHESS替换项目误导性陈述支付2050万澳元罚款
澳大利亚联邦法院已命令 ASX Limited 就其 CHESS 替换项目进展的误导性声明支付 2050 万澳元罚款。该罚款与 ASX 和澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）上月达成的和解一致。ASX 承认其 2022 年 2 月 10…
ASIC对Stratfund旗下澳大利亚固定收益基金发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Stratfund Limited运营的澳大利亚固定收益基金旗下两只产品发布临时停止令，涉及Wealthon Vault Development Fund和The People's Equity F…
ASX与ASIC及RBA达成修订版转型计划
ASX于2026年7月1日宣布，已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与澳大利亚储备银行（RBA）的确认，同意其重置后的Accelerate计划。该修订计划采用企业级方法，重新设计工作流、交付方式和目标成果，并纳入ASX在领导层及清算…
澳大利亚监管机构对Diversa展开调查，聚焦高管薪酬决策流程
澳大利亚审慎监管局（APRA）已对Diversa Trustees Limited的高管薪酬决策及流程启动调查。调查将评估Diversa是否遵守监管义务，特别是薪酬决定是否符合APRA审慎标准和SIS法案下的受托人职责。调查不涉及Firs…
ASIC 将加密企业无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将针对数字资产企业的行业性无行动立场延长至 2026 年 9 月 30 日，为提供金融服务的数字资产公司额外增加三个月时间申请或变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 同时扩大了无行动立场的适…
ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止金融规划师 Brett Anthony Newbound 从事信贷及金融服务活动十年，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和…
AI营销公司Metigy前CEO因ASIC调查被判九年监禁
澳大利亚联邦法院对AI营销公司Metigy Pty Ltd前CEO David Fairfull判处九年监禁，其中五年四个月不得假释。法院认定其向投资者作出虚假陈述及不诚实利用董事职位谋取私利，涉及2018至2021年间多轮融资，投资者基…
汇丰澳大利亚承认反诈失败，提议支付3500万澳元罚款
汇丰澳大利亚有限公司承认在保护客户免受诈骗方面存在严重失误，导致客户损失数万澳元，包括毕生积蓄。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与汇丰今日将请求联邦法院裁定汇丰违法并处以3500万澳元罚款。汇丰已建立大规模赔偿计划，迄今支付约2150…
澳大利亚高等法院裁定Block Earner产品属金融产品，ASIC上诉获胜
澳大利亚高等法院一致裁定Block Earner的固定收益数字资产产品Earner属于金融产品，需持有澳大利亚金融服务牌照。7比0的判决推翻了2025年联邦法院全席法庭的先前决定。该案将发回重审，以处理ASIC对处罚判决的上诉
ASX与ASIC就CHESS项目声明诉讼达成和解，将支付2050万澳元罚款
ASX Limited于2026年6月15日宣布，已就澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起的民事诉讼达成和解。该诉讼涉及ASX在2022年就CHESS项目状况所作的三项声明。根据和解协议，ASX承认其在“进展顺利”的表述上违反了《AS…
ASIC永久禁止Wealth Street前董事从事金融服务与信贷活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Wealth Street Pty Ltd前董事Abdullah Popal发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷活动。Popal因欺诈罪被定罪，其在2024年11月未经客户授权，利用银行账户签署…
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。其中，USGFX被罚1.567亿澳元，前…
ASIC 对 Mansa Group 已定罪董事之妻处以五年董事资格取消处罚
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，因参与 Mansa Group 八家公司的倒闭事件，Shashikumari Agrawal 女士被取消管理公司资格，期限为法定最长的五年。其丈夫、Mansa Group 前董事 Krishnak…
ASIC永久禁止Brite Advisors前责任经理Gerard Duffy提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）经听证后认定，Brite Advisors Pty Ltd前责任经理Gerard Duffy未能披露和管理利益冲突，且在ASIC问询中缺乏诚信与诚实，因此决定永久禁止其提供金融服务。Duffy有权向行政…
WeTrade与休斯顿火箭队达成多年赞助协议，加速全球品牌布局
聚焦远东市场的零售外汇及差价合约经纪商WeTrade宣布与NBA休斯顿火箭队签署多年赞助协议。继赞助法甲冠军巴黎圣日耳曼后，WeTrade进一步拓展体育营销版图。火箭队因姚明效应在中国拥有庞大粉丝基础，此次合作将涵盖数字活动、全球激活及独…