ASIC敦促投资产品发行人履行设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在首次审查中发现，投资产品发行人在履行设计与分销义务（DDO）方面存在显著改进空间。审查发现大量目标市场确定（TMD）存在缺陷，目标市场定义不清，产品治理安排不明确。ASIC已对18家发行人的26只投资产品发布临时停止令，涉及零售投资者资金66亿澳元。ASIC呼吁发行人加强合规，确…
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金融网红Gabriel Govinda因市场操纵被判刑
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，金融网红Gabriel Govinda（网名“Fibonarchery”）因操纵市场被判处两年半监禁，立即释放并需遵守5年良好行为保证（金额5000澳元），同时罚款42,840澳元。Govin…
ASIC永久禁止Skynet Financial Services顾问Terence Rio Nugara提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Skynet Financial Services董事Terence Rio Nugara提供金融服务。ASIC发现，Nugara在2013至2017年间误导客户投资不存在的墨尔本房地产开发项目…
AFCA向Binance Australia Derivatives客户发布通知
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2023年4月27日向Binance Australia Derivatives客户发布通知。此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）应Binance请求，取消了Oztures Trading Pty…
ASIC 获永久禁令 禁止网红 Tyson Scholz 在澳无牌提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对社交媒体金融网红 Tyson Robert Scholz 取得永久禁令。联邦法院裁定，Scholz 在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照而经营金融服务业务，违反《公司法》第9…
ASIC 取消 Binance Australia Derivatives 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年4月6日取消了 Oztures Trading Pty Ltd（以 Binance Australia Derivatives 名义运营）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次取消是基于…
CMC Markets Connect 扩大迪拜办公室，计划推出股票产品
伦敦在线经纪商 CMC Markets 旗下机构流动性部门 CMC Markets Connect 宣布扩大其迪拜办公室，以深化中东业务布局。该部门自2019年起在阿联酋设有实体，此次迁入更大办公室，并计划在监管批准后向机构客户推出股票产…
Cathie Armour 加入 Cboe Australia 董事会担任非执行董事
Cboe Australia 宣布任命 Cathie Armour 为非执行董事，自2023年4月1日起生效。Armour 女士拥有超过30年的金融服务法律经验，包括在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）担任近十年专员。她曾担任麦格理资本…
ASIC暂停Cartesian Corporate Finance的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Cartesian Corporate Finance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年8月25日。该牌照授权Cartesian向批发客户提供证券和 Manage…
ASIC确认前特斯拉澳洲董事Kurt Schlosser因内幕交易被判刑
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）确认，前特斯拉汽车澳大利亚公司董事Kurt Schlosser因两项内幕交易罪名被悉尼地区法院判刑。Schlosser在获悉特斯拉与Piedmont Lithium的保密供应协议后，购入Piedmont…
前Online Trading Capital董事在澳大利亚面临进一步欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Mark Francis McCabe 因进一步欺诈指控在唐宁中心地方法院出庭。McCabe 被控八项以欺骗手段不诚实获取财务优势的罪名，涉及金额 940,350 美元。此前他已被控一项类似罪名…
ASIC 暂停 Global Pacific Solutions Group 的 AFS 牌照三年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Global Pacific Solutions Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期三年。ASIC 发现，由于该公司唯一董事兼秘书 Douglas Cecil A…
ASIC 结束对 Gigi Investment 的 AFS 牌照暂停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，悉尼金融服务提供商 Gigi Investment Group Pty Ltd 在履行其义务后，其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的暂停已于2023年2月13日结束。此前，ASIC 于2022年11…
ASIC 取消 Capital Capital Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Capital Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照允许 Capital Capital 向批发客户提供管理投资计划权益的交易服务。ASIC 取消牌照的理由是…
ASIC禁止Think Money前董事提供金融服务八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止昆士兰州阳光海岸的Christine Betty Childs提供金融服务八年。Childs曾任Think Money及Think Money Wealth Through Property董…
ASIC就Courtenay House外汇诈骗案起诉第三名涉案人David Sipina
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对David Sipina提起刑事指控，其涉嫌参与Courtenay House集团外汇诈骗案。Sipina是继前董事Tony Iervasi和前承包商Athan Papoulias之后第三位被起诉的个…
ASIC 取消 Strathnaver Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年2月15日宣布，取消 Strathnaver Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号 520366）。该牌照自2020年6月10日起持有，取消原因是该公司已停…
ASIC禁止Bradford AI董事Gregory Finerty提供金融服务四年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止Bradford AI唯一董事Gregory William Finerty提供任何金融服务四年。ASIC调查发现，Finerty在未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的情况下开展金融服务业务…
IG Group 2023财年上半年营收增长，净交易收入同比增5%
电子交易巨头 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 公布了截至2022年11月30日的2023财年上半年业绩。财报显示，公司持续经营业务净交易收入为4.949亿英镑，同比增长5%；总营收（含利息收入）达5.191…
ASIC对Vasco发布临时禁令，禁止向散户提供Pivotal Diversified Fund
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对Vasco Responsible Entity Services Limited发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销Pivotal Diversified…