ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。此前，澳大利亚联邦法院于2023年11月17日下令该公司因资不抵债而清盘。根据《公司法》，ASIC 可在无听证情况下取消牌照。该公司可在2024年…
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ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。取消决定自 2024 年…
Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认不诚实行为，ASIC调查后认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认两项与金融产品相关的不诚实行为指控。2020年1月至2022年6月期间，Sandiford从74名客户处获取440,909.…
澳洲法院裁定Block Earner无牌提供金融服务，ASIC部分胜诉
澳大利亚联邦法院裁定金融科技公司Block Earner在提供加密资产支持的Earner产品时，无牌从事金融服务并运营未注册的管理投资计划。法院认为Earner产品符合管理投资计划和金融投资工具的定义。但ASIC关于Block Earne…
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。此前，Brava Capital 通知 ASIC 其不…
ASIC发布最后提醒：未注册金融顾问须在2月16日前完成注册
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年2月6日发布提醒，要求未注册的金融顾问（relevant providers）在2月16日前完成注册，否则将不得向零售客户提供个人建议。截至2月6日上午9点，仍有757名（4.9%）个人相关…
ASIC接受BNPL提供商Elepay的法院可执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受先买后付提供商Elepay的法院可执行承诺。Elepay承认在2021年10月至2023年3月期间，对七种信贷产品缺乏目标市场确定书（TMD），涉及贷款1374.8万澳元。ASIC担心此举使消费者…
ASIC发布市场中介预先对冲指引，强调利益冲突管理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2024年2月1日发布致市场中介首席执行官的公开信，就预先对冲行为提供指引。ASIC承认预先对冲有助于市场有效运作和风险管理，但警告其可能引发重大利益冲突，因为中介可能利用客户订单的机密信息进行自营交…
澳大利亚法院裁定西太平洋银行因利率互换交易不当行为被罚180万澳元
澳大利亚联邦法院裁定西太平洋银行（Westpac）在2016年执行一笔120亿澳元利率互换交易时存在不当行为，处以最高罚款180万澳元，并需支付800万澳元的诉讼和调查费用。法院认定Westpac在交易前进行预对冲，从中获利约2070万澳…
IC Markets 推出 IC Shares 限时零经纪费交易 ASX 和 CBOE 股票
在线交易与投资领域的领导者 IC Markets 宣布推出 IC Shares，并提供限时零经纪费优惠，适用于 ASX 和 CBOE 上市公司投资。此举旨在为投资者提供直接访问澳大利亚证券交易所和 CBOE 的渠道，降低投资成本。IC M…
ASIC 对 Wealth & Risk Management 前董事提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Joshua David Fuoco 提起藐视法庭申请。Fuoco 是 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的前董事，2018 年被禁止从事金融服务业务十年…
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。ASIC 发现 Indie Advice 已有一段时间未提供金融服…
FP Markets 整合 TradingView 图表解决方案，强化交易工具矩阵
领先外汇及差价合约经纪商 FP Markets 于2024年1月22日宣布与 TradingView 达成合作，其活跃交易账户客户现可直接使用 TradingView 的尖端图表工具。此举将 TradingView 的全球社交交易社区与…
ASIC敦促AFS持牌人尽快注册财务顾问，截止日期延至2月16日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌人注册其财务顾问。截至2024年1月18日上午9点，仍有4036名（26%）向零售客户提供相关产品个人建议的财务顾问未注册。考虑到注册期与假期重叠，ASIC将注册截止日…
FXOpen 2022年营收持平于64.5万英镑，亏损收窄至29.8万英镑
FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商FXOpen Ltd在2022年录得净亏损297,934英镑，较2021年的456,913英镑亏损有所收窄。同期营收基本持平，为645,643英镑，2021年为611,705英镑。客户资金持有量亦保持稳…
MultiBank推出全新交易平台MultiBank-Plus，并重塑网站
MultiBank Group于2024年1月正式推出全新移动交易应用MultiBank-Plus，并上线改版后的官方网站。该应用以现代化界面和3分钟快速开户为亮点，目前仅在墨西哥、哥伦比亚、德国、瑞士、英国、意大利和沙特等特定国家提供。…
DeltaStock 采用 TRAction 的 EMIR 监管报告解决方案
总部位于伦敦的监管报告解决方案提供商 TRAction 宣布，保加利亚差价合约经纪商 DeltaStock AD 将部署其交易报告解决方案，以协助遵守欧洲 EMIR 法规。DeltaStock 现已利用 TRAction 的全面监管报告解…
独家：合规高管Dianah Njeri Igati从Scope Markets转投Pepperstone
资深合规高管Dianah Njeri Igati已加入零售外汇及差价合约经纪商Pepperstone，担任区域合规主管（ASIC、DFSA、SCB、FSC）。她常驻澳大利亚墨尔本，将负责Pepperstone在澳大利亚、亚太、中国、越南、…
ATFX主席Joe Li专访：2024年收购战略与零售外汇展望
2023年外汇及差价合约经纪行业并购活跃，ATFX集团收购乐天证券澳大利亚及南非持牌经纪商Khwezi，并获得迪拜SCA牌照。ATFX主席Joe Li在独家专访中分享了收购战略、2024年行业展望及ATFX Connect机构业务目标。他…
ASIC暂停Prospero Markets的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停Prospero Markets的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期从2023年12月20日至2024年2月28日。ASIC指出，Prospero Markets未能按时提交截至2023年6月…