ASIC永久禁止前Freedom Finance Australia财务顾问从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前财务顾问Anthony Joseph Del Vecchio实施永久禁令。Del Vecchio因欺诈罪被定罪，涉及在2020年2月至2023年12月期间挪用客户、家人及朋友资金共计4,479,670澳元，谎称用于投资债券、股票和定期存款。2025年4月16日，他在维多利亚州郡…
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RBA评估报告：ASX需在治理、文化与风险管理方面进行根本性变革
澳大利亚储备银行（RBA）于2025年9月24日发布对ASX清算与结算设施（CS Facilities）的2025年评估报告。报告指出，ASX在风险管理方面存在明显不足，尤其是2024年12月CHESS批次结算事件，暴露出其治理、文化和风…
ASIC对Global Investment Marketing董事Darren Geddes实施旅行限制
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院对Global Investment Marketing Pty Ltd（GIM）董事Darren Geddes的旅行限制令。该命令禁止Geddes在2026年3月16日前离开或试图离开澳…
Bell Group因ASIC关切重述2023年财务报告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在主动审查中发现，Bell Group Holdings Pty Limited未将持股45.6%的ASX上市公司Bell Financial Group Limited纳入合并报表，违反AASB 10…
ANZ同意支付2.4亿澳元罚款 了结ASIC四项不当行为诉讼
澳大利亚和新西兰银行集团（ANZ）已承认在向澳大利亚政府提供服务时存在不合情理行为，错误报告债券交易数据，虚增交易量达数百亿澳元，并在产品和服务中存在广泛不当行为，影响近65,000名客户。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与ANZ将请…
STARprime推出Delta-T流动性解决方案，为订单流提供额外收益
STARTRADER旗下机构经纪部门STARprime于2025年9月15日宣布推出Delta-T流动性解决方案。该方案利用预测分析模型识别订单流的潜在衍生价值，并以执行价格返还给客户。客户可获得报价或更优的执行价格，但绝不更差。目前适用…
澳大利亚法院延长对First Mutual Private Equity的冻结令以保护投资者资金
澳大利亚联邦法院已延长针对Gregory Raymond Cotton及First Mutual Private Equity Pty Ltd的银行账户冻结令，该命令最初于2025年8月15日作出，将持续至进一步命令。法院同时禁止两者新增…
ATFX Connect 推出 ConnectX 自营交易生态系统
全球在线经纪商 ATFX 的机构业务部门 ATFX Connect 于2025年9月10日宣布推出 ConnectX，这是一个旨在提升机构客户交易与执行能力的先进技术解决方案生态系统。ConnectX 是 ATFX Connect 的一项…
STARTRADER成为2025年DP World亚洲杯阿联酋国家板球队球衣赞助商
零售外汇及差价合约经纪商STARTRADER宣布赞助阿联酋国家板球队在DP World亚洲杯的球衣。该公司表示，此举超越体育本身，体现了纪律、专注与韧性等共同价值观，这些品质同样适用于在全球金融市场中寻求机遇的个人。STARTRADER作…
ATFX Connect 聘请 Thomas Stewart 负责澳大利亚销售
ATFX 旗下机构业务部门 ATFX Connect 已聘请驻悉尼高管 Thomas Stewart 担任销售主管，负责澳大利亚市场。Stewart 过去六年中有四年在 Datalyst 工作，该公司是澳大利亚 Forexco 旗下经纪商…
澳大利亚高等法院准许ASIC就Block Earner案上诉，将厘清金融产品定义
澳大利亚高等法院已授予澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）特别上诉许可，允许其就联邦法院全体法庭的一项裁决提出上诉。该裁决认定数字资产服务提供商Block Earner无需持有金融服务牌照即可提供固定收益数字资产产品。ASIC寻求高等法院…
ASIC 对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 取得 15 年禁令
澳大利亚联邦法院对 Mayfair 101 Group 董事 James Mawhinney 作出最终限制令，禁止其在 15 年内推广或募集金融产品资金。法院认定其对合规持“漫不经心”态度，并愿意在金融服务业务中采取鲁莽做法。加上自 20…
法国兴业证券澳大利亚公司因违反市场诚信规则被罚388万美元
法国兴业证券澳大利亚公司（Societe Generale Securities Australia）因未能阻止客户在电力和小麦期货市场放置可疑订单，被市场纪律小组（MDP）处以388万美元罚款。调查由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）…
ASIC对前United Global Capital财务顾问Milutin Petrovic处以六年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止Milutin Petrovic提供金融服务、控制金融服务业务实体及履行相关职能六年。ASIC认定，Petrovic在建议客户将退休储蓄投入与其持牌机构United Global Capital相…
ASIC永久禁止Metal Alpha董事Brett Paul Trevillian提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Brett Paul Trevillian提供金融服务和从事信贷活动，因其严重欺诈罪成立。Trevillian是Metal Alpha Pty Ltd的唯一董事兼秘书，并为AlphaThorn…
Open4Sale董事因违反披露法被罚280万美元，曾称投资者为“一群白痴”
澳大利亚联邦法院对Open4Sale Global Ltd两名董事处以总计280万美元罚款，因其在2019年3月至2023年7月期间从83名投资者处筹集超过130万美元时未提供合规披露文件。董事总经理Simeon La Barrie被罚2…
ASIC 取消 MWL Financial Services 牌照，董事 Nicholas Maikousis 被禁业十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 MWL Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照，并禁止其董事 Nicholas Maikousis 在十年内提供金融服务。ASIC 发现，MWL 在 202…
ASIC取消BDS Accounting的AFS牌照，因未缴行业融资税超12个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年8月28日宣布，取消BDS Accounting Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年7月28日起生效。原因是该公司未支付行业融资税超过12个月。根据《2001年公司…
ASIC旗下Moneysmart警告：虚假名人金融代言激增25%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）旗下Moneysmart平台警告称，利用知名澳大利亚人物形象的投资诈骗广告和网站正大幅增加。2025年至今，ASIC已关闭超过330个此类诈骗网站，较去年同期增长25%。诈骗者滥用社会认同效应，借助AI…
ASIC举报人行动首战告捷：TerraCom因报复举报人被罚750万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对TerraCom Limited的举报人受害案取得首次执法成果。联邦法院裁定TerraCom因在2020年发布公告和公开信，将举报人描述为为个人利益提出无根据指控，造成其名誉受损和精神痛苦，需支付75…