CySEC 延长 FTX 牌照暂停至2024年3月底
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将塞浦路斯投资公司 FTX (EU) Ltd 的授权暂停期延长至2024年3月31日。此举旨在给予该公司额外时间，以采取必要措施遵守2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的相关规定。在暂停期间，该公司不得与任何人进行业务交易或接受新客户，也不得宣传自身为投资服务提供商
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美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Ceres Global Ag Corp 提起指控并达成和解，因其试图操纵 2016 年 7 月和 2017 年 3 月燕麦期货合约价格。Ceres 通过建立接近现货月投机限额的多头头寸、持有至交割期…
SEC 对 Thor Technologies 未注册加密资产发行案获缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）于2023年10月18日获得对 Thor Technologies, Inc. 及其 CEO 兼联合创始人 David Chin 的缺席判决。法院认定其在2018年进行了约260万美元的未注册加密资产证券发行…
SEC提议禁止交易所对代理相关股票交易采用基于交易量的定价
美国证券交易委员会（SEC）于2023年10月19日提出一项新规，拟禁止全国性证券交易所对NMS股票中代理或非风险自营（代理相关）订单的执行提供基于交易量的交易定价。该提案还要求交易所制定反规避规则、书面政策与程序，并披露有关会员自营交易…
SEC指控Brian Rubin在Array BioPharma股票期权内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控伊利诺伊州迪尔菲尔德的Brian Marc Rubin在辉瑞收购Array BioPharma消息公布前，利用从配偶处获取的重大非公开信息交易Array股票期权，非法获利90,458美元。Rubin已同意法…
Coinbase Advanced 向合格非美客户开放永续合约交易
Coinbase 宣布自2023年10月18日起，合格非美国司法管辖区的客户可在 Coinbase Advanced 平台交易永续期货合约。首批支持 BTC、ETH、LTC 和 XRP 四种合约，以 USDC 结算，杠杆最高5倍（XRP…
Coinbase 宣布德国成为其区域人才中心
Coinbase 于2023年10月17日宣布，德国将成为其区域人才中心，这是其国际扩张战略的又一里程碑。自2021年获得德国联邦金融监管局（BaFin）颁发的加密牌照以来，Coinbase 德国业务迅速增长，过去12个月员工人数翻倍，成…
eToro美国人力资源主管Jon Lowe离职，加入DailyPay担任首席人力官
纽约企业支付解决方案提供商DailyPay已聘请Jon Lowe担任首席人力官（CPO）。Lowe此前在社交交易经纪商eToro担任美国人力资源主管两年，还曾在Revolut和亚马逊担任高级人力资源职务。他将直接向DailyPay CEO…
SBI向Alpaca投资1500万美元，深化亚洲市场战略合作
全球股票和加密货币交易经纪平台Alpaca宣布与日本金融服务集团SBI Group建立战略合作伙伴关系。作为合作的一部分，SBI向Alpaca投资1500万美元，双方将共同推动Alpaca在亚洲地区的业务扩展，并为金融机构提供美国证券清算…
FCA 对 Equifax Ltd 处以 1116 万英镑罚款，因其在网络安全漏洞中的角色
英国金融行为监管局（FCA）对 Equifax Ltd 处以 11,164,400 英镑罚款，因其未能管理和监控外包给美国母公司的英国消费者数据安全。2017 年，Equifax Inc 遭遇大规模网络安全漏洞，导致约 1380 万英国消…
花旗2023年第三季度ICG市场业务营收增长10%
花旗集团2023年第三季度机构客户集团（ICG）业绩稳健，营收达106亿美元，同比增长12%。其中市场业务营收45亿美元，增长10%，主要受固定收益业务推动。服务业务营收47亿美元，增长13%。集团总营收201亿美元，增长9%；净利润35…
ICE天然气液体市场交易活动创纪录
洲际交易所（ICE）宣布其天然气液体（NGLs）市场交易活动创下纪录。2023年第三季度，ICE NGL期货交易量达718,757手，日均成交量11,384手，同比增长66%；未平仓合约同比增长50%，9月29日达到334,553手，相当…
CFTC对Voyager Digital前CEO提起欺诈指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年10月12日对已破产的Voyager Digital前首席执行官Stephen Ehrlich提起诉讼，指控其欺诈及注册违规。CFTC称，Ehrlich和Voyager将平台虚假宣传为“避风港…
Cboe Global Markets宣布高级领导层任命
衍生品和证券交易所网络Cboe Global Markets, Inc.于2023年10月11日宣布了高级领导层变动及新任命，以进一步支持公司的全球增长战略。这些变动包括任命Catherine Clay为全球衍生品主管，这是一个新设立的职…
汇丰证券因违反FINRA规则被罚200万美元
汇丰证券（美国）公司同意支付200万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2013年至2021年间，该公司发布的股票和债券研究报告存在大量利益冲突披露不准确问题，涉及约27.5万处股票报告披露错误和3.9万处债券报告披露错…
CME Group 短期国债期货上市首周成交逾6000手
国际衍生品市场 CME Group 于2023年10月10日宣布，其10月2日推出的短期国债（T-Bill）期货在上市首周成交超过6000手，未平仓合约超过1500手。CME Group 全球利率及OTC产品主管 Agha Mirza 表…
LMAX集团收购Cürex外汇业务，加速美国市场布局
伦敦机构外汇及数字资产交易场所运营商LMAX集团已达成协议，将收购纽约机构外汇执行服务与数据分析公司Cürex的外汇业务。交易预计一个月内完成，财务条款未披露。此次收购将整合双方分销规模与技术能力，为机构客户提供更强大的外汇流动性、精准市…
R.J. O'Brien 晋升 Matt Heidkamp 为美国 COO，Gemma Lloyd 为 EMEA COO
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LMAX美国总监Bryan Christian离职，加入Symphony任业务发展主管
金融服务协作平台提供商Symphony已聘请Bryan Christian担任业务发展主管。Christian此前在伦敦机构外汇及加密货币经纪商LMAX担任美国销售总监一年，更早前曾在机构加密货币初创公司CrossTower担任交易所主管…
独家：FXCM英国2022年营收下降但利润上升
FXCM英国子公司Stratos Markets Limited在2022年营收下降11%至1070万美元，但净利润大幅增长至86.1万美元。公司零售交易量增长3.2%，客户资金减少3.3%，资本资源基本持平