瑞信因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款34.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与瑞士信贷集团子公司瑞信证券（美国）有限责任公司达成和解，因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户，被处以34.5万美元罚款并受到谴责
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IG Australia 将下架 Digital 100s 与 Sprint Markets 以响应 ASIC 二元期权禁令
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MtGox 受托人向美国检察官寻求信息，涉及 Vinnik 及 BTC-e 案件
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Options Technology 收购 Fixnetix，扩大全球市场数据与交易服务版图
IT基础设施提供商 Options Technology 宣布从 DXC Technology 手中收购 Fixnetix，财务条款未披露。Fixnetix 为全球投资银行、对冲基金、自营交易公司和交易所提供外包前台交易服务，此次收购将…
高盛内幕交易者Bryan Cohen获准离开美国
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NAGA Group申请在OTCQX创业板上市，并公布Q1初步业绩
金融科技公司NAGA Group AG已向OTC Markets Group提交申请，寻求其股票在OTCQX Venture Market交叉交易。此举旨在扩大北美投资者基础，不影响现有普通股，且无SEC报告义务。同时，NAGA宣布800…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 45 万美元罚款，因员工通讯监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 达成和解，后者同意支付 45 万美元罚款。2013 年 9 月至 2016 年 6 月期间，Merri…
英国FCA就SPAC投资者保护规则展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月31日确认，将很快就修订上市规则及相关指引展开咨询，以加强对特殊目的收购公司（SPAC）投资者的保护。咨询将考虑结构性特征和强化披露，包括最低市值和投资者赎回权。FCA认为，若此类保护到位，SP…
法院部分驳回OANDA对GAIN Capital的专利侵权指控
美国新泽西地区法院法官Brian R. Martinotti部分驳回了OANDA针对GAIN Capital的专利侵权诉讼。法院认为OANDA的起诉书在部分专利权利要求上未能充分说明GAIN的forex.com产品如何侵权，因此驳回了针对…
FXCM 携手 ZuluTrade 推出社交跟单交易
领先零售外汇及差价合约经纪商 FXCM 宣布，通过整合 ZuluTrade 平台，正式向客户提供社交与跟单交易功能。客户可复制高绩效交易者的信号与策略，无需自行投机，而是跟随经验更丰富的市场参与者。平台提供交易者排名、新星榜及策略组合，满…
SEC 起诉区块链公司 LBRY 涉嫌未注册发行证券
美国证券交易委员会（SEC）对区块链公司 LBRY 提起诉讼，指控其未注册发行数字资产证券。SEC 称 LBRY 在 2016 年 7 月至 2021 年 2 月期间出售 LBRY Credits 代币，未提交注册声明且不满足豁免条件，共…
高盛内幕交易者Bryan Cohen申请离美前往法国
前高盛投资银行家Bryan Cohen在完成1500小时社区服务后，向纽约南区法院申请允许其离开美国。Cohen因内幕交易于2020年被判刑，目前已支付所有罚款和没收款项。由于缺乏美国移民身份，他请求法院批准其单程前往法国
瑞信警告：美国对冲基金违约或致重大损失
瑞士信贷（Credit Suisse）确认一家美国大型对冲基金上周未能满足其与其他银行追加保证金的要求，导致瑞信及其他银行正退出相关头寸。瑞信表示，目前量化损失为时过早，但可能对其第一季度业绩产生高度重大影响。此前，瑞信曾公布2021年开…
FXCM AU 允许非澳居民转至百慕大经纪商
受澳大利亚证券投资委员会（ASIC）产品干预措施影响，FXCM Australia 向非澳大利亚居民客户提供账户转移选项，可将其账户转至百慕大实体 FXCM Markets，以恢复原有杠杆水平。转移后客户将不再受 ASIC 监管，并失去部…
Cboe获SEC批准推出美国股票定期拍卖机制
Cboe Global Markets 已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，将在其 Cboe BYX Equities Exchange 推出定期拍卖。该机制基于欧洲经验重新设计，预计2021年第三季度上线，旨在为投资者提供盘中频繁的…
SEC反对XRP持有者介入Ripple诉讼，称将引发索赔潮
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月26日致信纽约南区法院，反对XRP持有者介入其针对Ripple Labs的诉讼。SEC认为，介入动议未明确索赔对象，且主权豁免禁止对SEC提出索赔，同时国会立法限制未经SEC同意合并索赔。SEC…
FINRA 对 Citadel Securities 处以 27.5 万美元罚款，因交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对 Citadel Securities 处以 27.5 万美元罚款，因其在向 TRACE 报告国债交易时存在多项违规。2017 年至 2019 年间，该公司错误报告了 45 万余笔无需报告的国债交易，且未能…
Tradeweb 完成首笔全电子化 iBoxx 总收益互换交易
全球电子交易平台运营商 Tradeweb Markets Inc 宣布，已完成首笔基于 IHS Markit iBoxx 美元高流动性投资级指数的全电子化标准化总收益互换交易。摩根大通作为交易对手方，通过 Tradeweb 互换执行设施完…
CFTC禁止交易员Emilio José Heredia Collado操纵燃料油基准
美国商品期货交易委员会（CFTC）对交易员Emilio José Heredia Collado作出处罚，因其在四年多时间内试图操纵并实际操纵了与实物燃料油产品相关的美国价格评估基准。Heredia承认违规事实，被永久禁止交易商品权益，并…
IG UK 将在平台上线 Deliveroo 股票交易
电子交易巨头 IG 计划在 Deliveroo 上市首日提供其股票交易，不设灰市。Deliveroo 计划 2021 年 4 月 IPO，拟募资 10 亿英镑，股价区间 3.90 至 4.60 英镑。2020 年营收增至 41 亿英镑，亏…