FIS董事会成员Mark Hawkins因利益冲突辞职
Fidelity National Information Services, Inc. 在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中宣布，Mark J. Hawkins 于2021年8月31日通知公司辞去董事会职务。辞职原因是董事会获悉其在一家无关公司董事会任职引发了利益冲突，且无法通过继续在FIS董事会服务来解决…
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CFTC 寻求暂停密西西比州 CTA 注册资格，因 Ted Brent Alexander 面临刑事指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月2日宣布，对密西西比州杰克逊市的 Ted Brent Alexander 启动注册行动。该行动基于联邦刑事起诉书，指控 Alexander 犯有六项证券和商品欺诈、共谋及电信欺诈重罪。Al…
德意志银行因违反ICE交易规则被处以7,500美元罚款
ICE期货美国分部对德意志银行AG处以7,500美元罚款，以和解其涉嫌违反交易所规则4.02(c)的指控。该规则禁止洗售、虚假销售或预先安排交易等行为。2020年2月28日，德意志银行可能通过执行一笔大宗交易，在拥有同一受益所有人的两个账…
StoneX 计划在2022财年回购最多100万股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）已宣布2022财年股票回购计划。该公司旗下拥有Forex.com和City Index等零售外汇品牌。根据提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件，StoneX董事会于2021年8…
Cboe Silexx 将于9月1日起停止 OATS 报告
Cboe Silexx 宣布，为遵循 FINRA 对 OATS 的规则变更，自2021年9月1日起停止 OATS 报告。FINRA 认定 CAT 的准确性和可靠性已达到 SEC 批准标准，因此决定同日退役 OATS。8月31日为最后一个…
SEC与SeeThruEquity联合创始人达成和解
美国证券交易委员会（SEC）即将结束对研究公司SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼。2018年，SEC指控该公司及创始人通过发布所谓“ unbiased”和“not paid for”的…
俄罗斯反垄断局警告Apple：App Store未告知替代支付方式
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）于2021年8月30日宣布，已就Apple Store未提供替代支付方式信息向Apple发出警告。FAS称收到iOS设备用户和开发者投诉，指出通过App Store支付需支付15%-30%佣金，而其他渠道可能更…
SEC 获法院判决：交易员因发布虚假股票推文被罚
美国证券交易委员会（SEC）对一名交易员 Andrew L. Fassari 取得法院判决。Fassari 被指控在购买 Arcis Resources Corporation（ARCS）股票前后，通过 Twitter 发布虚假信息，推高…
CFTC 对外汇欺诈犯 Casper Mikkelsen 的缺席判决申请遭法院驳回
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对涉嫌外汇欺诈的 Casper Mikkelsen 提起的诉讼中，其缺席判决申请被纽约南区法院驳回。法官 John P. Cronan 批评 CFTC 仅通过 DHL 向被告送达法律文件，未遵循《海牙送…
QFC所有者Glen Galemmo被CFTC永久禁止交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄亥俄州南区联邦地区法院对Glen Galemmo作出同意令，认定其欺诈性招揽投资者参与商品池并挪用数百万美元资金。该命令对Galemmo实施永久交易和注册禁令。根据命令，2010年2月至2013年…
SEC就交易“游戏化”公开征求意见
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月27日宣布，就经纪交易商和投资顾问使用数字参与实践（DEPs）的相关问题公开征求意见。这些实践包括行为提示、差异化营销、游戏化功能等。SEC主席Gary Gensler表示，新技术虽带来便利，但…
Axi 新增股票差价合约产品
在线交易公司 Axi（原 AxiTrader）已推出股票差价合约（CFD）交易服务。该产品追踪标的股票价格，允许交易者从涨跌双向获利，并可使用杠杆。目前 Axi 提供 50 只覆盖英国、美国和欧洲市场的股票差价合约，并实行 0% 佣金。交…
CFTC与汇丰前高管就交易员取证方式发生冲突
美国商品期货交易委员会（CFTC）与汇丰前高管Christophe Rivoire就市场操纵案中交易员取证方式产生分歧。CFTC主张远程取证，而Rivoire要求现场取证。法院已支持CFTC的远程取证请求
SEC暂停ChineseInvestors.com证券交易，因缺乏准确信息
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月25日宣布，暂停ChineseInvestors.com, Inc.（CIIX）的证券交易，暂停时段从美东时间8月25日上午9:30开始，至9月8日晚上11:59结束。此次暂停交易是由于该公司未…
OANDA与GAIN Capital在专利诉讼中达成源代码访问协议
OANDA与GAIN Capital就专利侵权诉讼中的源代码访问达成严格限制协议。该诉讼由OANDA在新泽西地区法院提起，指控GAIN侵犯其两项在线货币交易专利。2021年8月24日，双方提交了保密令，详细规定了源代码检查的安全措施，包括…
eToro 提升网站与应用程序无障碍访问功能
在线经纪商 eToro 近期对其网站和应用程序进行了无障碍优化，旨在为视障用户提供更便捷的访问体验。用户可通过页面右下角的无障碍小部件自定义文本和图像，登录后还可利用设备设置调整应用内体验。然而，eToro 目前在美国面临一起残疾歧视诉讼…
莫斯科交易所9月1日起新增77只国际股票，总数达281只
莫斯科交易所（MOEX）宣布自2021年9月1日起，将77只外国股票纳入交易，包括美国铝业、福克斯公司、好时公司等。此举使MOEX可交易的外国发行人股票和存托凭证总数增至281只。MOEX表示未来将根据银行、经纪商、资产管理公司及其客户的…
eToro 推出定期存款功能，用户可自动入金
在线交易公司 eToro 于2021年8月24日宣布推出定期存款功能，允许客户设置自动存款至其交易账户。用户可自行决定金额和货币，并使用已绑定的信用卡或借记卡安排定期入金。目前，除美国用户外，所有用户均可使用该功能，最低设置金额为50美元
FINRA 对德意志银行证券代表实施两个月停职处罚
美国金融业监管局（FINRA）于2021年8月23日宣布与德意志银行证券公司的通用证券代表 Garrett Scott Neubart 达成和解。Neubart 因未事先书面通知公司即参与外部业务活动，违反 FINRA 规则，接受两个月停…
Sezzle 向 SEC 秘密提交 IPO 注册声明，拟在美上市
澳大利亚先买后付公司 Sezzle Inc. (ASX:SZL) 于 2021 年 8 月 23 日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交 S-1 表格注册声明草案，计划在美国进行普通股首次公开募股（IPO）。发行股份数量和价格区…